- 单选题不得担任基金管理人的董事、监事,高级管理人员和其他从业人员的情形不包括( )。
- A 、因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的
- B 、个人所负债务数额较大,到期已清偿的
- C 、个人所负债务数额较大,到期未清偿的
- D 、因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
依据《证券投资基金法》的规定,有下列情形之一的,不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员:
(1)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的;
(2)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年的;
(3)个人所负债务数额较大,到期未清偿的;
(4)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员;
(5)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员;
(7)法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。

- 1 【单选题】基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当具有( )年以上与其所任职务相关的工作经历。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 2 【单选题】不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不包括( )。
- A 、因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的
- B 、个人所负债务数额较大,到期已清偿的
- C 、个人所负债务数额较大,到期未清偿的
- D 、因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员
- 3 【单选题】公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责,致使基金管理人存在重大违法违规行为的,中国证监会可以( )。
- A 、责令整顿
- B 、全权接管
- C 、颁布限制令
- D 、责令更换
- 4 【单选题】基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应具有( )年以上与其所任职务相关的工作经历。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 5 【单选题】基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当向( )申报。
- A 、中国证监会
- B 、基金管理人
- C 、基金托管人
- D 、基金业协会
- 6 【单选题】基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当具有( )年以上与其所任职务相关的工作经历。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 7 【单选题】基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应具有( )年以上与其所任职务相关的工作经历。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 8 【单选题】公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责,致使基金管理人存在重大违法违规行为的,中国证监会可以( )。
- A 、责令整顿
- B 、全权接管
- C 、颁布限制令
- D 、责令更换
- 9 【单选题】公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向( )申报。
- A 、基金托管人
- B 、基金发起人
- C 、基金持有人
- D 、基金管理人
- 10 【单选题】公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向()申报。
- A 、基金托管人
- B 、基金发起人
- C 、基金持有人
- D 、基金管理人
热门试题换一换
- 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本,()发行在外的总股数增加了。
- 影响投资需求的关键因素不包括( )。
- 基金进行利润分配会导致基金份额净值的( )。
- ()是扣除通货膨胀补偿以后的利息率。
- 私募基金管理人、私募基金托管人应当如实向投资者披露的事项包括( )。 Ⅰ. 基金投资情况 Ⅱ. 资产负债情况 Ⅲ. 投资收益分配 Ⅳ. 基金承担的费用和业绩报酬
- 当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向( )报告。
- 某基金的当日实际收益率为5.50%,该基金业绩比较基准的组成如下: 1.股票基准权重60%,当月基准指数收益率7.50% 2.债券基准权重30%,当月基准指数收益率1.80% 3.现金基准权重10%,当月基准指数收益率0.30% 请问该基金的超额收益率为()。
- 某股权投资基金的基金合同约定,单个投资项目退出后的分配顺序为:(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年8%的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的25%获得追加分配。(4)按照投资者80%、管理人20%的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者,且不考虑所有税收和基金费用。根据以上材料,回答以下题目。该股权投资基金投资的A项目,投资金额2000万元,投资期限1年,退出金额3000万元,项目退出后立即分配,从该项目中投资者和管理人可分得的金额分别为()。
- 下列关于银行间债券市场的债券结算的说法中,错误的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
