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- C 、风险管理部门
- D 、合规部门
- E 、人力资源部
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参考答案
【正确答案:C,D】
巴塞尔委员会2015年发布的《银行公司治理原则》强调了“三道防线”在风险管理流程中的作用,指出风险治理框架中应包括建立“三道防线”及清晰的职责描述。
风险管理部门和合规部门是笫二道风险防线(选项CD正确)。风险管理部门负责监督和评估业务部门承担风险的业务活动。合规部门负责定期监控银行对于法律、公司治理规则、监管规定、行为规范和政策的执行情况。风险管理和合规管理部门均应独立于业务条线部门。
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