- 单选题基金销售机构的职责规范包括( )。Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
基金销售机构的职责规范包括:
(1)签订销售协议,明确权利与义务。
(2)基金管理人应制定业务规则并监督实施。
(3)建立相关制度
(4)禁止提前发行。
(5)严格账户管理。
(6)基金销售机构反洗钱。

- 1 【单选题】基金销售机构的职责规范包括( )。
- A 、对基金客户进行身份识别
- B 、基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
- C 、书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务
- D 、委托基金管理人开立基金
- 2 【单选题】基金销售机构的职责规范包括( )。Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【单选题】基金销售机构的职责规范包括( )。Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【单选题】基金销售机构的职责规范包括( )。Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【单选题】基金销售机构的职责规范包括( )。Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【单选题】基金销售机构的职责规范包括()。
- A 、委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
- B 、书面协议委托其他机构代为办理基金业务
- C 、基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
- D 、对基金客户进行身份识别
- 7 【单选题】基金销售机构的职责规范包括()。
- A 、委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
- B 、书面协议委托其他机构代为办理基金业务
- C 、基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
- D 、对基金客户进行身份识别
- 8 【单选题】基金销售机构的职责规范包括()。
- A 、委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
- B 、书面协议委托其他机构代为办理基金业务
- C 、基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
- D 、对基金客户进行身份识别
- 9 【单选题】基金销售机构的职责规范包括()。
- A 、委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
- B 、书面协议委托其他机构代为办理基金业务
- C 、基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
- D 、对基金客户进行身份识别
- 10 【单选题】基金销售机构的职责规范包括()。
- A 、委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
- B 、书面协议委托其他机构代为办理基金业务
- C 、基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
- D 、对基金客户进行身份识别
热门试题换一换
- 基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容不包括( )。
- 在期货交易中,绝大多数成交的合约都是通过()结清的。
- ( )是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
- 下列不属于我国创业板上市基本要求的是()。
- ( )作为公司内部专门行使监督权的监督机构,对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力,是公司法人治理结构的重要组成部分。
- 下列哪项不属于私人股权的是( )。
- 以下选项中不属于托管协议的重要信息的是( )。
- 上市交易的股票(含A、B股)实行价格涨跌幅限制,即在一个交易日内,除上市首日证券外,上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%,其中,( )的涨跌幅限制为5%。
- 股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施不包括()。
- 以下衍生工具中买卖双方只有一方在未来有义务被称作单边合约的是()。 Ⅰ.远期合约 Ⅱ.期货合约 Ⅲ.期权合约 Ⅳ.信用违约互换合约

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
