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首页 期货从业资格考试 题库 正文
  • 客观案例题 某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形违反中国证监会管理规定的是()。
  • A 、李平在期货公司任命财务部责任人
  • B 、期货公司董事会讨论时,独立董事于某投反对票,其他人都同意,依章程规定,通过对李平的任职
  • C 、经董事会决议,任命李平为总经理
  • D 、李平在公司兼合规部门负责人

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参考答案

【正确答案:A,B,C】

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。

首席风险官不得有下列行为:(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;选项ABC不符合规定。

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