- 单选题期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当( )。
- A 、给予多收取手续费5倍的罚款
- B 、责令双倍退还多收取的手续费
- C 、责令退还多收取的手续费
- D 、责令将多收取的手续费上缴国库

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
《期货交易管理条例》第六十四条 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得:
(一)违反规定接纳会员的;(二)违反规定收取手续费的;(三)违反规定使用、分配收益的;(四)不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的;(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的; (八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的; (十)限制会员实物交割总量的; (十一)任用不具备资格的期货从业人员的;(十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。
有本条第一款第二项所列行为的,应当责令退还多收取的手续费。

- 1 【多选题】期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得( )。
- A 、代理客户从事期货交易
- B 、收取客户手续费
- C 、为客户提供期货市场行情信息
- D 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- 2 【多选题】期货交易所、非期货公司结算会员有( )等行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得。
- A 、违规收取手续费
- B 、违反规定使用、分配收益的
- C 、限制会员实物交割总量
- D 、使用不具备资格的期货从业人员
- 3 【多选题】期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得( )。
- A 、代理客户从事期货交易
- B 、收取客户手续费
- C 、为客户提供期货市场行情信息
- D 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- 4 【多选题】期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为( )。
- A 、代理客户从事期货交易
- B 、向需要追加保证金的客户发送追加保证金通知
- C 、代理客户开展资产管理业务
- D 、为客户办理结算业务
- 5 【多选题】期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。
- A 、违反规定收取保证金,或者挪用保证金的
- B 、直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的
- C 、不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
- D 、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
- 6 【判断题】期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。()
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为( )。
- A 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、向客户发出追加保证金通知
- D 、中国证监会禁止的其他行为
- 8 【单选题】期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当( )。
- A 、给予多收取手续费5倍的罚款
- B 、责令双倍退还多收取的手续费
- C 、责令退还多收取的手续费
- D 、责令将多收取的手续费上缴国库
- 9 【多选题】期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得。
- A 、违反规定接纳会员的
- B 、违反规定收取手续费的
- C 、违反规定使用、分配收益的
- D 、不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的
- 10 【多选题】期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有( )行为。
- A 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、中国证监会禁止的其他行为
- D 、为非结算会员提供结算服务
热门试题换一换
- 某投资者在3月份以5美元/盎司的权利金买入1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看涨期权。又以6美元/盎司的权利金卖出1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看跌期权,再以市场价格801美元/盎司卖出1份8月份黄金期货合约。则该投资者的最大获利是( )美元/盎司。
- 在无套利区间中,当期货的实际价格低于区间下限时,可以采取()进行套利。
- 期货公司为债务人,人民法院应债权人请求,冻结、划拨期货公司客户保证金账户资金的,应符合下列条件()。
- 对于期货交易来说,保证金比率越低,期货交易的杠杆作用就( )。
- 会员制期货交易所章程应载明对会员的纪律处分。()
- CME欧洲美元期货交易的报价采用()。
- 期货交易指令的内容包括()等。
- 某玉米经销商在大连商品交易所进行买入套期保值交易,在某月份玉米期货合约上建仓10手,当时的基差为-20元/吨,若该经销商在套期保值中出现净亏损3000元,则平仓时的基差为()元/吨,(玉米期货合约每手为10吨,不计手续费等费用)
- 6月10日,A银行与B银行签署外汇买卖协议,买入即期英镑500万、卖出1个月远期英镑500万,这是一笔()。
- 期货公司挪用客户保证金,情节严重的应()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
