- 单选题2018年3月20日,某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。 该公司整改后,拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ.采取申购费率打折的方式销售基金 Ⅱ.提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ.要求投资者必须进行风险评估Ⅳ.提供预约申购服务(非定期定额投资业务)该公司在互联网平台开展的基金促销活动中,不合规的是()。
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:B】
推介基金时不能承诺保本保收益。
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- 1 【单选题】2018年3月20日,某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。 该公司整改后,拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ.采取申购费率打折的方式销售基金 Ⅱ.提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ.要求投资者必须进行风险评估Ⅳ.提供预约申购服务(非定期定额投资业务)该公司在互联网平台开展的基金促销活动中,不合规的是()。
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 2 【单选题】2018年3月20日,某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。 该公司整改后,拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金 Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ要求投资者必须进行风险评估Ⅳ提供预约申购服务(非定期定额投资业务)根据《证券投资基金销售管理办法》规定,该基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为?()
- A 、采取抽奖、回扣等方式销售基金
- B 、以低于成本的销售费用销售基金
- C 、以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
- D 、承诺利用基金资产进行利益输送
- 3 【单选题】2018年3月20日,某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。 该公司整改后,拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ.采取申购费率打折的方式销售基金 Ⅱ.提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ.要求投资者必须进行风险评估Ⅳ.提供预约申购服务(非定期定额投资业务)该公司在互联网平台开展的基金促销活动中,不合规的是()。
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 4 【单选题】2018年3月20日,某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。 该公司整改后,拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ.采取申购费率打折的方式销售基金 Ⅱ.提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ.要求投资者必须进行风险评估Ⅳ.提供预约申购服务(非定期定额投资业务)该公司在互联网平台开展的基金促销活动中,不合规的是()。
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 5 【单选题】2018年3月20日,某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。 该公司整改后,拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ.采取申购费率打折的方式销售基金 Ⅱ.提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ.要求投资者必须进行风险评估Ⅳ.提供预约申购服务(非定期定额投资业务)该公司在互联网平台开展的基金促销活动中,不合规的是()。
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 6 【单选题】2018年3月20日,某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。 该公司整改后,拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金 Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ要求投资者必须进行风险评估Ⅳ提供预约申购服务(非定期定额投资业务)若该公司仍要开展基金促销活动,以下做法合规的是()
- A 、开展基金知识问答送礼品活动
- B 、投资者申购1万元送10积分,积分可以兑换相应礼品
- C 、开展基金销售送基金份额活动
- D 、开展基金销售送保险活动
- 7 【单选题】2018年3月20日,某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。 该公司整改后,拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ.采取申购费率打折的方式销售基金 Ⅱ.提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ.要求投资者必须进行风险评估Ⅳ.提供预约申购服务(非定期定额投资业务)该公司在互联网平台开展的基金促销活动中,不合规的是()。
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【单选题】2018年3月20日,某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。 该公司整改后,拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金 Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ要求投资者必须进行风险评估Ⅳ提供预约申购服务(非定期定额投资业务)根据《证券投资基金销售管理办法》规定,该基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为?()
- A 、采取抽奖、回扣等方式销售基金
- B 、以低于成本的销售费用销售基金
- C 、以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
- D 、承诺利用基金资产进行利益输送
- 9 【单选题】2018年3月20日,某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。 该公司整改后,拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金 Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ要求投资者必须进行风险评估Ⅳ提供预约申购服务(非定期定额投资业务)根据《证券投资基金销售管理办法》规定,该基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为?()
- A 、采取抽奖、回扣等方式销售基金
- B 、以低于成本的销售费用销售基金
- C 、以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
- D 、承诺利用基金资产进行利益输送
- 10 【单选题】2018年3月20日,某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。 该公司整改后,拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金 Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ要求投资者必须进行风险评估Ⅳ提供预约申购服务(非定期定额投资业务)若该公司仍要开展基金促销活动,以下做法合规的是()
- A 、开展基金知识问答送礼品活动
- B 、投资者申购1万元送10积分,积分可以兑换相应礼品
- C 、开展基金销售送基金份额活动
- D 、开展基金销售送保险活动
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- ()是一类与时间因素相关的异常现象。
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- 并购基金通常的运行模式的内容包括( )。 Ⅰ.以控股或参股的方式获得目标企业股权 Ⅱ.目标企业进行一系列的业务、管理整合和重组改造 Ⅲ.待其盈利提升后再将所持目标企业股权出售 Ⅳ.获得增值收益
- 综合当前投资者教育的理论和实践,投资者教育主要包括的三方面内容是()。
- 下列关于非公开募集基金管理人登记的说法中,错误的是()。
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