- 客观案例题投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列哪条规定（）。
- A 、向客户提供虚假成交回报
- B 、不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易
- C 、不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
- D 、未将客户交易指令下达到期货交易所的
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：
（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；
您可能感兴趣的试题- 1 【客观案例题】投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列哪条规定（）。
- A 、向客户提供虚假成交回报
- B 、不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易
- C 、不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
- D 、未将客户交易指令下达到期货交易所的
- 2 【客观案例题】投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列哪条规定（）。
- A 、向客户提供虚假成交回报
- B 、不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易
- C 、不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
- D 、未将客户交易指令下达到期货交易所的
- 3 【客观案例题】投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列哪条规定（）。
- A 、向客户提供虚假成交回报
- B 、不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易
- C 、不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
- D 、未将客户交易指令下达到期货交易所的
- 4 【客观案例题】投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，李某违犯了下列哪条规定（）。
- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、违反规定收取保证金
- D 、以上都不是
- 5 【客观案例题】投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列哪条规定（）。
- A 、向客户提供虚假成交回报
- B 、不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易
- C 、不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
- D 、未将客户交易指令下达到期货交易所的
- 6 【客观案例题】投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，李某违犯了下列哪条规定（）。
- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、违反规定收取保证金
- D 、以上都不是
- 7 【客观案例题】投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列哪条规定（）。
- A 、向客户提供虚假成交回报
- B 、不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易
- C 、不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
- D 、未将客户交易指令下达到期货交易所的
- 8 【客观案例题】投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,李某是该期货公司交易部经理。某天,行情波动较大,刚好张某有事不在期货公司,胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易,且都在当日平仓,获利6000元。交易结束后,因为交易指令单上没有指令下达人的签字,李某找到胡某,让其找张某对当天交易进行确认,但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某,便私自做主,将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元,李某接受了。在该案例中，李某违犯了下列哪条规定（）。
- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、违反规定收取保证金
- D 、以上都不是
- 9 【客观案例题】投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,李某是该期货公司交易部经理。某天,行情波动较大,刚好张某有事不在期货公司,胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易,且都在当日平仓,获利6000元。交易结束后,因为交易指令单上没有指令下达人的签字,李某找到胡某,让其找张某对当天交易进行确认,但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某,便私自做主,将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元,李某接受了。在该案例中，李某违犯了下列哪条规定（）。
- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、违反规定收取保证金
- D 、以上都不是
- 10 【客观案例题】投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列哪条规定（）。
- A 、向客户提供虚假成交回报
- B 、不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易
- C 、不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
- D 、未将客户交易指令下达到期货交易所的
热门试题换一换
- 《期货交易管理条例》自（）起施行。
- 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
- 根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（ ）。
- 欧洲的远期交易萌芽于古希腊和古罗马时期。（）
- 动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，期货投资者保障金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司的清算。（）
- A公司和B公司贷款利率如下图所示，A公司需要贷美元，而B公司需要贷人民币。如果A公司和B公司签订利率互换则一共可降低（）成本。
- 根据《期货交易管理条例》规定，有权任免期货交易所的负责人的机构是（ ）。
- 持仓量指的是投资者持有的未平仓合约的（ ）。
- 期货公司可以互相持有次级债务。（）
- 以下关于β系数说法错误的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
GZjn5