- 组合型选择题 在对公众公司进行监督检查或者调查过程中,对于发现问题的公司,中国证监会可以采取的监管措施有()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.责令公开说明 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.责令停业整顿 Ⅴ.监管谈话
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【正确答案:B】
根据《非上市公众公司监督管理办法》第五十六条中国证监会依法对公司进行监督检查或者调查,公司有义务提供相关文件资料。对于发现问题的公司,中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、责令公开说明、出具警示函等监管措施,并记入诚信档案,涉嫌违法、犯罪的,应当立案调查或者移送司法机关。

- 1 【组合型选择题】进行非上市公众公司收购,收购人及其实际控制人应当具有良好的诚信记录,收购人及其实际控制人为法人的,应当具有健全的公司治理机制。任何人不得利用公众公司收购损害被收购公司及其股东的合法权益。有下列()情形之一的,不得收购公众公司。Ⅰ.收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态 Ⅱ.收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为Ⅲ.收购人最近1年有严重的证券市场失信行为Ⅳ.收购人为自然人的,存在《公司法》第一百四十六条规定的情形 Ⅴ.法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购公众公司的其他情形
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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- 2 【组合型选择题】 根据《非上市公众公司监督管理办法》的规定,公司应当按照中国证监会有关规定制作定向发行的申请文件,申请文件应当包括但不限于( )。 Ⅰ.定向发行说明书 Ⅱ.律师事务所出具的法律意见书 Ⅲ.具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告 Ⅳ.公司财产状况报告书 Ⅴ.证券公司出具的推荐文件
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- 3 【选择题】公司()对内部控制检查监督工作进行指导,并审阅检查监督部门提交的内部控制检查监督工作报告。
- A 、监事会
- B 、股东会
- C 、董事会
- D 、职工代表大会
- 4 【选择题】 公司()对内部控制检查监督工作进行指导,并审阅检查监督部门提交的内部控制检查监督工作报告。
- A 、监事会
- B 、股东会
- C 、董事会
- D 、职工代表大会
- 5 【选择题】公司()对内部控制检查监督工作进行指导,并审阅检查监督部门提交的内部控制检查监督工作报告。
- A 、监事会
- B 、股东会
- C 、董事会
- D 、职工代表大会
- 6 【选择题】公司()对内部控制检查监督工作进行指导,并审阅检查监督部门提交的内部控制检查监督工作报告。
- A 、监事会
- B 、股东会
- C 、董事会
- D 、职工代表大会
- 7 【选择题】公司()对内部控制检查监督工作进行指导,并审阅检查监督部门提交的内部控制检查监督工作报告。
- A 、监事会
- B 、股东会
- C 、董事会
- D 、职工代表大会
- 8 【选择题】公司()对内部控制检查监督工作进行指导,并审阅检查监督部门提交的内部控制检查监督工作报告。
- A 、监事会
- B 、股东会
- C 、董事会
- D 、职工代表大会
- 9 【组合型选择题】进行非上市公众公司收购,收购人及其实际控制人应当具有良好的诚信记录,收购人及其实际控制人为法人的,应当具有健全的公司治理机制。任何人不得利用公众公司收购损害被收购公司及其股东的合法权益。有下列()情形之一的,不得收购公众公司。Ⅰ.收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态 Ⅱ.收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为Ⅲ.收购人最近1年有严重的证券市场失信行为Ⅳ.收购人为自然人的,存在《公司法》第一百四十六条规定的情形 Ⅴ.法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购公众公司的其他情形
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- 10 【组合型选择题】根据《非上市公众公司监督管理办法》及《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》,下列说法中,正确的有()。 Ⅰ .股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司,应当自上述行为发生之日 起6个月内,按照中国证监会有关规定制作申请文件,持申请文件向中国证监会申请核准 Ⅱ.公司申请其股票挂牌公开转让的,董事会应当依法就股票挂牌公幵转让的具体方案作出决 议,并提请股东大会批准,且股东大会必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过 Ⅲ.买卖挂牌公司股票,申报数量应当为loo股或其整数倍Ⅳ.股东人数未超过200人的股份有限公司拟申请公开发行,可以仅向中国证监会中请路免核准Ⅴ.股东人数超过200人的公司申请其股票桂牌公开转让,应当按照中国证监会有关规定 制作公开转让的申请文件,公司持申请文件向中国证监会申请核准
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