证券投资顾问
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页证券投资顾问考试题库正文
  • 组合型选择题 在持续督导期间,保荐代表人履行保荐职责可对发行人行驶以下权利(    )。Ⅰ.列席发行人的总经理工作会议Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅴ.出席发行人董事会
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
  • D 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • E 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案:B】

《证券发行上市保荐业务管理办法办法》第五十四条规定:保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利:

(1)要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式,及时通报信息;

(2)定期或不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料;(选项Ⅳ正确)

(3)列席发行人的股东大会、董事会和监事会;(选项Ⅰ、Ⅴ错误)

(4)对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅;(选项Ⅱ正确)

(5)对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合;

(6)按照中国证监会、证券交易所信息披露规定,对发行人违法违规的事项发表公开声明;(选项Ⅲ正确)

(7)中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。

注:【考察点1】此7项需要精准记忆,命题人经常通过改动关键词来设置命题陷阱。

【考察点2】(3)中是“列席”而不是“出席”;此外不包括总经理会议。

【考察点3】(4)中是“事前审阅”而不是“事后审阅”。

您可能感兴趣的试题
热门试题换一换

亿题库—让考试变得更简单

已有600万用户下载