- 组合型选择题根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的做法，合规的有（）。Ⅰ.分销商分析师在发行人所屈行业知名度高，主承销商使用其撰写的投资研究价值报告推介Ⅱ.刊登招股意向书前，分析师给核心客户优先发送投资研究价值报告Ⅲ.分析师参与撰写投资研究价值报告前履行跨墙审批手续Ⅳ.投资银行部门按照每份报告20万元支付撰写投资研究价值报告的研究部门
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
Ⅱ项，主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告或泄 露报告内容。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商的是（）。Ⅰ.参与网下询价投资者条件Ⅱ.有效报价条件III.配售方式Ⅳ.配售原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、III、Ⅳ
- B 、Ⅱ、III、Ⅳ
- C 、III、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【选择题】 （ ）对首次公开发行股票的承销商和网下投资者实施自律管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、发行人
- D 、中国银监会
- 3 【选择题】 下列关于首次公开发行股票承销的说法错误的是（ ）。
- A 、首次公开发行股票数量为2亿股的，有效报价投资者的数量可以为11家
- B 、首次公开发行股票数量为4亿股的，有效报价投资者的数量可以为9家
- C 、剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行
- D 、首次公开发行股票数量为6亿股的，有效报价投资者的数量可以为25家
- 4 【组合型选择题】首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商的是（）。Ⅰ.参与网下询价投资者条件Ⅱ.有效报价条件III.配售方式Ⅳ.配售原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、III、Ⅳ
- B 、Ⅱ、III、Ⅳ
- C 、III、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商的是（）。Ⅰ.参与网下询价投资者条件Ⅱ.有效报价条件III.配售方式Ⅳ.配售原则
- 6 【组合型选择题】首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商的是（）。Ⅰ.参与网下询价投资者条件Ⅱ.有效报价条件III.配售方式Ⅳ.配售原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、III、Ⅳ
- B 、Ⅱ、III、Ⅳ
- C 、III、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商的是（）。Ⅰ.参与网下询价投资者条件Ⅱ.有效报价条件III.配售方式Ⅳ.配售原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、III、Ⅳ
- B 、Ⅱ、III、Ⅳ
- C 、III、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商的是（）。Ⅰ.参与网下询价投资者条件Ⅱ.有效报价条件III.配售方式Ⅳ.配售原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、III、Ⅳ
- B 、Ⅱ、III、Ⅳ
- C 、III、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的做法，不合规的有（）。 Ⅰ.分销商分析师在发行人所属行业知名度高，主承销商使用其撰写的投资价值研究报告推介Ⅱ.刊登招股意向书前，分析师给核心客户优先发送投资价值研究报告Ⅲ.分析师参与撰写投资价值研究报告前履行跨墙审批手续Ⅳ.投资银行部门按照每份报告20万元支付给撰写投资价值研究报告的研究部门
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定的有（)0Ⅰ .参与网下询价投资者的条件Ⅱ .有效报价的条件Ⅲ.配售原则Ⅳ.配售方式
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ
热门试题换一换
- 股票价格走势的压力线是( )。 Ⅰ.阻止股价上升的一条线 Ⅱ.一条直线 Ⅲ.一条曲线 Ⅳ.只出现在上升行情中
- 中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前（）交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。
- 下列关于SPSS的说法，正确的有（）。 Ⅰ. SPSS也可称为PC Ⅱ. 凡是有关的统计分析问题都可用该软件包进行各种分析 Ⅲ. 特别适用于对截面资料或调查资料的数理统计分析。 Ⅳ. 该软件对所有的数据分析问题都适用
- 下列有关杜邦分析法说法正确的是（）。 Ⅰ .杜邦分析法利用各个主要财务比率之间的内在联系，建立财务比率分析的综合模型，来综合地分析和评价企业财务状况和经营业绩的方法 Ⅱ.杜邦模型最终是通过净利润来综合反映的 Ⅲ.杜邦分析法有助于企业管理层更加清晰地看到权益资本收益率的决定因素，以及销售净利润率与总资产周转率、债务比率之间的相互关联关系，给管理层提供了一张明晰的考察公司资产管理效率和是否最大化股东投资回报的路线图 Ⅳ.杜邦分析法实际上从两个角度来分析财务，一是进行了内部管理因素分析，二是进行了资本结构和风险分析
- 量化投资模型存在潜在的风险，可能来自以下几个方面（）。 Ⅰ.历史数据的完整性，行情数据的完整性都可能导致模型对行情数据的不匹配 Ⅱ.模型设计中没有考虑仓位和资金配置，没有安全的风险评估和预防措施，可能导致资金、仓位和模型的不匹配，而发生爆仓现象 Ⅲ.网络中断，硬件故障也可能对量化投资产生影响 Ⅳ.同质模型产生竞争交易现象导致的风险 Ⅴ.单一投资品种导致的不可预测风险
- 下列关于优先股票的说法错误的是（）。 Ⅰ.优先股票的股息率不固定，随公司的盈利变化而变化 Ⅱ.优先股可以优先于普通股分配公司的红利和剩余财产 Ⅲ.优先股票的持有者享有股东的基本权利和义务 Ⅳ.优先股票的持有者在分配公司的红利和剩余财产的权力上优先于债权人
- 如果某投资者基于财富的效应函数是下凹函数，那么投资者对风险的态度是（）。
- 下列关于单利的终值和现值的说法中，正确的有（）。Ⅰ．单利终值即现在的一定资金在将来某一时点按照单利方式下计算的本利和Ⅱ．单利终值的计算公式为：FV=PVx(1+ixt)Ⅲ．贴现时使用的利率称贴现率，计算出来的利息称贴现息，扣除贴现息后的余额称为现值Ⅳ．单利现值的计算公式为：PV=FV/(1 +ixt)≈FVx(1- i xt)
- 羊群行为产生的原因（）。Ⅰ.有限理性Ⅱ.信息不完全Ⅲ.基金管理人声誉Ⅳ.基金管理人报酬
- 当期货交易所、期货经纪公司为控制同时出现的价格异常波动而提高保证金比例时，已构建交易头寸的套利交易者可能会直接面临（）。Ⅰ.市场风险Ⅱ.资金风险Ⅲ.操作风险Ⅳ.法律风险
- 证券组合管理特点主要表现在（）。Ⅰ.投资的分散性Ⅱ.风险与收益的匹配性Ⅲ.收益最大化Ⅳ.风险分散性
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
gvLkB