下列情形将导致甲公司本次发行不能采用简易程序的是（）_证券投资顾问考试题库

不定项
题干：甲公司为上交所科创板上市公司，2022年12月31日经审计的总资产、净资产分别为20亿元、14亿元。2023年5月12日，甲公司召开2022年度股东大会，经股东大会决议,授权董事会决向特定对象发行一定融资规模的股票，该项授权在下一年度股东大会召开日失效。甲公司决定按照简易程序向上交所进行申报。假设各题之间不存在关联，回答下列问题:
题目：下列情形将导致甲公司本次发行不能采用简易程序的是（）。
A 、甲公司股票被实施退市风险警示或者其他风险警示
B 、甲公司及其控股股东最近3年受到证监会行政处罚，最近1年受到证监会行政监管措施或者证券交易所纪律处分
C 、甲公司最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项对甲公司的重大不利影响已消除
D 、甲公司最近-一个年度的信息披露评价结果为B

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参考答案

【正确答案：A,B】

《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》(.上证发[2023] 29号)第34条规定，上市公司申请向特定对象发行股票，符合《注册办法》第28条规定适用简易程序的，按照本节规定执行。存在下列情形之一的，不得适用简易程序：

①.上市公司股票被实施退市风险警示或者其他风险警示。

②上市公司及控股股东、实际控制人、现任董事、监事、高级管理人员最近3年受到中国证监会行政处罚、最近1年受到中国证监会行政监管措施或者证券交易所纪律处分。

③本次发行上市申请的保荐人或者保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员最近一年因同类业务受到中国证监会行政处罚或者受到证券交易所纪律处分。在各类行政许可事项中提供服务的行为按照同类业务处理，在非行政许可事项中提供服务的行为，不视为同类业务。

简易程序规定的融资总额仅包括通过简易程序募集的资金金额，不通过简易程序募集的资金不纳入计算的范围。

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