- 单选题风险管理部、监察稽核以及其他相关部门会对组合的投资交易进行的工作不包括（）。
- A 、事前审批
- B 、事中监控
- C 、事后报告
- D 、事后监督
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
选项D符合题意：风险管理部、监察稽核以及其他相关部门会对组合的投资交易进行事前审批、事中监控、事后报告等工作。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】基金管理公司监察稽核的目的不包括( )。
- A 、检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性
- B 、监督公司内部控制制度的执行情况
- C 、揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见
- D 、确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
- 2 【多选题】关于基金管理公司监察稽核制度的陈述，正确的有（）。
- A 、基金管理公司应当设立督察长，由董事长提名、董事会聘任，报中国证监会核准
- B 、督察长享有充分的知情权和独立的调查权
- C 、督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告
- D 、基金管理公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责
- 3 【单选题】关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（ ）。
- A 、基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作
- B 、督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况
- C 、公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案
- D 、公司应设立督察长，对董事会负责
- 4 【单选题】风险管理部、监察稽核以及其他相关部门会对组合的投资交易进行的工作不包括（）。
- A 、事前审批
- B 、事中监控
- C 、事后报告
- D 、事后监督
- 5 【单选题】风险管理部、监察稽核以及其他相关部门会对组合的投资交易进行的工作不包括（）。
- A 、事前审批
- B 、事中监控
- C 、事后报告
- D 、事后监督
- 6 【单选题】风险管理部、监察稽核以及其他相关部门会对组合的投资交易进行的工作不包括（）。
- A 、事前审批
- B 、事中监控
- C 、事后报告
- D 、事后监督
- 7 【单选题】风险管理部、监察稽核以及其他相关部门会对组合的投资交易进行的工作不包括（）。
- A 、事前审批
- B 、事中监控
- C 、事后报告
- D 、事后监督
- 8 【单选题】风险管理部、监察稽核以及其他相关部门会对组合的投资交易进行的工作不包括（）。
- A 、事前审批
- B 、事中监控
- C 、事后报告
- D 、事后监督
- 9 【单选题】关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（ ）。
- A 、基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作
- B 、督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况
- C 、公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案
- D 、公司应设立督察长，对董事会负责
- 10 【单选题】基金管理人公司监察稽核控制，错误的是（）。
- A 、公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告
- B 、公司应当设立监察稽核部门。对董事会负责
- C 、督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案
- D 、公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作
热门试题换一换
- 开放式基金分红时，如果投资人没有选择，则应采用“分红再投资转换为基金份额”的方式。
- 如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高，还不适合买入建仓，那么可以给经纪人发出（ ）。
- 为加强股权投资基金行业的监管，美国出台了《多德一弗兰克法案》。关于该法案，下列说法错误的是（ ）。
- 基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（ ）。
- 基金年度报告要披露：上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
- 中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（）。
- 10年期国债期货合约最低交易保证金为合约价值的2%，则最多可以控制（）倍于已投金额的合约资产。
- 不属于基金销售过程中的费用的是（）。
- 下列不属于基金宣传推介材料的是( )。
- 买断式回购交易时单支券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
GLqw5