- 多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司的()应当在风险监管报表上签字确认。
- A 、法定代表人
- B 、独立董事
- C 、首席风险官
- D 、财务负责人

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,C,D】
《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由,向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

- 1 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管报表包括( )。
- A 、客户权益变动表
- B 、经营业务报表
- C 、风险监管指标汇总表
- D 、客户管理报表
- 2 【单选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理( )。
- A 、核减净资本
- B 、核增净资本
- C 、核减净资产
- D 、核增净资产
- 3 【判断题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。()
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当定期向董事会及全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,以下选项中表述正确的有()。
- A 、每半年提交一次书面报告
- B 、书面报告应当经公司法定代表人、财务负责人、结算负责人、制表人签字
- C 、提交董事会的报告应当经公司法定代表人签字确认
- D 、报告经董事会审议通过后,应当向公司全体股东提交或进行信息披露
- 5 【单选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理( )。
- A 、核减净资本
- B 、核增净资本
- C 、核减净资产
- D 、核增净资产
- 6 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当定期向董事会及全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,以下选项中表述正确的有()。
- A 、每半年提交一次书面报告
- B 、书面报告应当经公司法定代表人、财务负责人、结算负责人、制表人签字
- C 、提交董事会的报告应当经公司法定代表人签字确认
- D 、报告经董事会审议通过后,应当向公司全体股东提交或进行信息披露
- 7 【单选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理,在计算净资本时(),并在风险监管报表附注中予以说明。
- A 、全部扣减
- B 、按照一定比例扣减
- C 、全部加回
- D 、按照一定比例加回
- 8 【单选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理,在计算净资本时(),并在风险监管报表附注中予以说明。
- A 、全部扣减
- B 、按照一定比例扣减
- C 、全部加回
- D 、按照一定比例加回
- 9 【判断题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。()
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【单选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理( )。
- A 、核减净资本
- B 、核增净资本
- C 、核减净资产
- D 、核增净资产
热门试题换一换
- 首席风险官是由( )选聘。
- 下列分析方法中,比较适合原油和农产品的分析的是()。
- 若股指期货合约价值与被估值股票组合的市场价值相等,就可实现完全套期保值。()
- 全员结算制度是指期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格,期货交易所的会员有结算会员与非结算会员之分。()
- 在中国境内()可以不用进行综合评估就可以参与金融期货交易。
- 1月中旬,某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同,在2个月后向该食品厂交付2000吨白糖,当时该地的白糖现货价格为3600元/吨。该食糖购销企业认为白糖价格可能会上涨。为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升,该企业买入5月份白糖期货合约200手(每手10吨),成交价为4350元/吨。春节过后,白糖价格果然开始上涨,至3月中旬,白糖现货价格已达4150元/吨,期货价格也升至4780元/吨。该企业在现货市场采购白糖交货,与此同时将期货市场多头头寸平仓,结束套期保值。则该食糖购销企业套保交易的净盈亏为()。
- 中国金融期货交易所的全面结算会员,可以()。
- 对执行价格为4380元/吨的大豆看涨期权来说,若此时市场价格为4400元/吨,则该期权属于( )。
- 某机构计划用3个月后到期的1000万资金购买等金额的A、B、C三种股票,目前这三种股票的价格分别为20元、25元、60元,由于担心股价上涨,则该机构采取买进股指期货合约的方式锁定成本。假定相应的期指为2500点,每点乘数为100元,A、B、C三种股票的β系数分别为0.9、1.1和1.3。则该机构需要买进期指合约( )张。
- 证券公司申请介绍业务资格,应符合的条件包括( )。
- 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,( ),勤勉尽责。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
