- 多选题非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,合格投资者应当符合的条件包括( )。
- A 、经有关金融监管部门批准设立的金融机构
- B 、净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业
- C 、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金
- D 、名下金融资产不低于人民币100万元的个人投资者

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【正确答案:A,B,C】
合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合下列资质条件:
(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等,以及经中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)登记的私募基金管理人;
(2)上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金;
(3)净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业;
(4)合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);
(5)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;
(6)名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者;
(7)经中国证监会认可的其他合格投资者。

- 1 【多选题】公开发行可转换公司债券,应当提供担保。对此,下列说法正确的有( )。
- A 、最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保
- B 、提供担保的,应当为全额担保
- C 、以保证方式提供担保的,可以是一般责任担保或连带责任担保
- D 、设定抵押或质押的,抵押或质押财产的估值应不低于担保金额
- 2 【多选题】公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生的可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。下列各项中,属于上述发行人应当披露的重大事项的有( )。
- A 、债券信用评级发生变化
- B 、发行人发生未能清偿到期债务的违约情况
- C 、发行人当年累计新增借款超过上年末净资产的10%
- D 、发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失
- 3 【案例分析题】公司初拟的非公开发行公司债券方案中,有哪些内容不符合证券法律制度的规定?并分别说明理由。
- 4 【案例分析题】公司初拟的非公开发行公司债券方案中,有哪些内容不符合证券法律制度的规定?并分别说明理由。
- 5 【案例分析题】在甲公司董事会拟订的非公开发行公司债券的方案中,有哪些不符合证券法律制度规定之处?并分别说明理由。
- 6 【案例分析题】公司初拟的非公开发行公司债券方案中,有哪些内容不符合证券法律制度的规定?并分别说明理由。
- 7 【案例分析题】在甲公司董事会拟订的非公开发行公司债券的方案中,有哪些不符合证券法律制度规定之处?并分别说明理由。
- 8 【综合题(主观)】公司初拟的非公开发行公司债券方案中,有哪些内容不符合证券法律制度的规定?并分别说明理由。
- 9 【综合题(主观)】公司初拟的非公开发行公司债券方案中,有哪些内容不符合证券法律制度的规定?并分别说明理由。
- 10 【案例分析题】公司初拟的非公开发行公司债券方案中,有哪些内容不符合证券法律制度的规定?并分别说明理由。
热门试题换一换
- A公司因长期拖欠到期债务无力偿还,被债权人申请破产。A公司目前的基本情况如下:A公司登记注册地与公司主要办事机构所在地均为甲市,生产基地则在乙市;A公司的债权人之一B建材公司因经济纠纷于2个月以前起诉A公司;A公司欠建设银行贷款1000万元,其中的800万元贷款是用A公司的土地使用权作为抵押;A公司曾为C公司向工商银行一笔500万元的贷款作连带责任保证人,现C公司借款已到期,C公司对该笔贷款并未偿还,C亦被申请破产。A公司在被债权人申请破产后,向人民法院申请和解,并提出和解协议。该和解协议在债权人会议讨论时,出席会议的有表决权的债权人有2/3表示同意,并且表示同意的债权人所代表的债权额占无财产担保债权总额的2/3以上。但是,人民法院经审理,裁定对该和解协议不予认可,宣告A公司破产。要求:根据以上事实,并结合法律规定,回答以下问题:(1)A公司破产的案件应由哪个法院管辖?并说明理由。(2)A公司与B建材公司之间未审结的经济纠纷应该如何处理?并说明理由。(3)建设银行的1000万元贷款应该如何处理?并说明理由。(4)工商银行能否参加破产程序,申报债权?并说明理由。(5)A公司是否可以在人民法院受理破产后申请和解?并说明理由。(6)债权人会议是否通过了和解协议?并说明理由。(7)人民法院是否可以裁定宣告A公司破产?并说明理由。
- 放弃现金折扣的成本受折扣百分比、折扣期和信用期的影响。下列各项中,使放弃现金折扣成本不变的情形是( )。
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- 纳税信用管理试行办法适用于已办理税务登记,从事生产、经营并适用一定条件的纳税人,该条件是()。

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