- 多选题期货公司开展资产管理业务,下列属于其资产管理业务的投资范围的是()。
- A 、期货品种
- B 、股票品种
- C 、债券品种
- D 、信托产品

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【正确答案:A,B,C】
《期货公司资产管理业务试点办法》第九条 资产管理业务的投资范围包括:
(一)期货、期权及其他金融衍生品;
(二)股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等;
(三)中国证监会认可的其他投资品种。

- 1 【多选题】期货公司开展资产管理业务过程中,向监管部门提交定期报告应当由期货公司的( )签字。
- A 、资产管理业务负责人
- B 、首席风险官
- C 、总经理
- D 、董事长
- 2 【多选题】期货公司开展资产管理业务,下列说法正确的是()。
- A 、期货公司应当采取有效措施强化内部监管制约和奖惩机制
- B 、期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守
- C 、期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度
- D 、期货公司应当防范利益冲突和道德风险
- 3 【判断题】期货公司开展资产管理业务的,期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】期货公司开展资产管理业务应由客户独立承担投资风险。()
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】期货公司开展资产管理业务的,期货公司和期货保证金监控中心应当保障客户能及时查询()。
- A 、其他客户委托资产的盈亏情况
- B 、委托资产的盈亏
- C 、委托资产的交易记录
- D 、委托资产的净值信息
- 6 【多选题】 期货公司开展资产管理业务的,期货公司和期货保证金监控中心应当保障客户能及时查询()。
- A 、其他客户委托资产的盈亏情况
- B 、委托资产的盈亏
- C 、委托资产的交易记录
- D 、委托资产的净值信息
- 7 【多选题】期货公司开展资产管理业务过程中,向监管部门报送的定期报告应当由期货公司的()签字。
- A 、董事长
- B 、总经理
- C 、首席风险官
- D 、资产管理业务负责人
- 8 【客观案例题】期货公司开展资产管理业务时,与客户按委托资产额20%收取管理费,资产管理业绩收益率超过30%,超出部分的收益,按50%的比例收取业绩报酬。对于上述做法,下列说法正确的是()。
- A 、违反禁止共担风险,共享收益的规定
- B 、不符合资产管理业务的管理规定
- C 、符合规定,约定有效
- D 、不构成保本保底的规定
- 9 【多选题】期货公司开展资产管理业务的,期货公司和期货保证金监控中心应当保障客户能及时查询()。
- A 、其他客户委托资产的盈亏情况
- B 、委托资产的盈亏
- C 、委托资产的交易记录
- D 、委托资产的净值信息
- 10 【判断题】期货公司开展资产管理业务应由客户独立承担投资风险。()
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 根据跨市场套利的经验法则:两个市场都进入牛市,A市场的涨幅低于B市场,则( )。
- 客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将提交有价证券作为保证金,可以作为期货保证金的有价证券是()。
- 根据敏感性分析的方法,若得出该产品期权的Delta值为2525.5元。假如场内市场上存在当年12月28日到期的铜看涨期权,执行价为40000元/吨,价格为2296元/吨,Delta值为0.5151元。那么,该金融机构利用该期权进行风险对冲时,需买入的数量为()手。
- 经营机构应当根据投资者和产品或服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或服务分级以及适当性匹配意见,并告知投资者。()
- 某公司在6月20日预计将于9月10日收到1000万美元,该公司打算到时将其投资于3个月期的欧洲美元定期存款。6月20日的存款利率为5.75%,该公司担心到9月10日时利率会下跌,于是以94.29的价格买进CME的3个月欧洲美元期货合约进行套期保值交易(CME的3个月期欧洲美元期货合约面值为1 000 000美元)。假设9月10日时存款利率跌到5.15%,该公司以94.88的价格卖出3个月欧洲美元期货合约。则下列说法错误的是( )。
- 期货市场上某品种不同交割月的两个期货合约间的将价差将扩大,套利者应采用的策略是()。(建仓时的价差用价格较高的期货合约价格减去价格较低的期货合约)
- 中国期货业协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予()。
- 期货公司允许客户开仓透支交易,透支交易的损失由()。

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