- 单选题期货公司董事、监事和高级管理人员成为不适当人选是由()认定的。
- A 、 中国证监会及其派出机构
- B 、 期货业协会
- C 、 期货交易所
- D 、 会员大会

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【正确答案:A】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

- 1 【多选题】《期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理办法》规定,总经理的行为规则包括()。
- A 、认真执行董事会决议
- B 、确保经营业务的稳健运行
- C 、确保期货保证金安全
- D 、重点关注中小股东权益
- 2 【单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选是由()认定。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、期货交易所
- C 、中国期货业协会
- D 、期货保证金安全存管监控机构
- 3 【多选题】期货公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守()。
- A 、自律规则
- B 、行业规范
- C 、公司章程
- D 、中国证监会的规定
- 4 【多选题】期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
- A 、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
- B 、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
- C 、1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
- D 、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
- 5 【判断题】期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的,期货公司应当将该人员免职。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】《期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理办法》规定,总经理的行为规则包括()。
- A 、认真执行董事会决议
- B 、确保经营业务的稳健运行
- C 、确保期货保证金安全
- D 、重点关注中小股东权益
- 7 【多选题】期货公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守()。
- A 、自律规则
- B 、行业规范
- C 、公司章程
- D 、中国证监会的规定
- 8 【判断题】期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的,期货公司应当将该人员免职。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 10 【单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选是由()认定。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、期货交易所
- C 、中国期货业协会
- D 、期货保证金安全存管监控机构
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