- 选择题下列关于资产证券化业务的说法中,正确的是()。
- A 、中国证券投资基金业协会可以对管理人、资产证券化业务参与人从事资产证券化业 务进行定期或不定期的现场和非现场自律检查
- B 、专项计划被交易场所、登记结算机构、证券业协会等自律组织釆取自律措施的管理 人,证监会对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可相应釆取谈话提醒、书面警示、要 求参加强制培训等纪律处分
- C 、管理人未取得资产管理业务资格开展资产证券化业务的,登记结算机构可取消其会 员资格
- D 、中国证券业协会负责专项计划的备案和自律管理

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【正确答案:A】
中国证券投资基金业协会可以对管理人、资产证券化业务参与人从事资 产证券化业务进行定期或者不定期的现场和非现场自律检查,管理人、资产证券化业务参与 人应当予以配合。B项,进行纪律处分的应为中国证券投资基金业协会,情节严重的,移交 中国证监会处理。CD项的实施主体均为中国证券投资基金业协会。

- 1 【组合型选择题】下列关于资产证券化的说法正确的是( )。(2008年真题]Ⅰ.发起机构可以是贷款服务机构Ⅱ.发起机构是发行资产支持证券的机构 Ⅲ.资产支持证券可以采用内部信用增级和外部信用增级措施 Ⅳ.受托机构以信托资产为限分配信托收益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】下列关于资产证券化的说法正确的是()。Ⅰ.发起机构可以是贷款服务机构Ⅱ.发起机构是发行资产支持证券的机构Ⅲ.资产支持证券可以采用内部信用增级和外部信用增级措施Ⅳ.受托机构以信托资产为限分配信托收益
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】 下列关于资产证券化的说法正确的是()。 Ⅰ.发起机构可以是贷款服务机构 Ⅱ.发起机构是发行资产支持证券的机构 Ⅲ.资产支持证券可以采用内部信用增级和外部信用增级措施 Ⅳ.受托机构以信托资产为限分配信托收益
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】下列关于资产证券化的说法正确的是()。Ⅰ.发起机构可以是贷款服务机构Ⅱ.发起机构是发行资产支持证券的机构Ⅲ.资产支持证券可以采用内部信用增级和外部信用增级措施Ⅳ.受托机构以信托资产为限分配信托收益
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列关于资产证券化的说法正确的是()。Ⅰ.发起机构可以是贷款服务机构Ⅱ.发起机构是发行资产支持证券的机构Ⅲ.资产支持证券可以采用内部信用增级和外部信用增级措施Ⅳ.受托机构以信托资产为限分配信托收益
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列关于资产证券化的说法正确的是()。Ⅰ.发起机构可以是贷款服务机构Ⅱ.发起机构是发行资产支持证券的机构Ⅲ.资产支持证券可以采用内部信用增级和外部信用增级措施Ⅳ.受托机构以信托资产为限分配信托收益
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下列关于资产证券化的说法正确的是()。Ⅰ.发起机构可以是贷款服务机构Ⅱ.发起机构是发行资产支持证券的机构Ⅲ.资产支持证券可以采用内部信用增级和外部信用增级措施Ⅳ.受托机构以信托资产为限分配信托收益
- 8 【组合型选择题】下列关于资产证券化的说法正确的是()。Ⅰ.发起机构可以是贷款服务机构Ⅱ.发起机构是发行资产支持证券的机构Ⅲ.资产支持证券可以采用内部信用增级和外部信用增级措施Ⅳ.受托机构以信托资产为限分配信托收益
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【选择题】下列关于资产证券化业务的说法中,正确的是()。
- A 、中国证券投资基金业协会可以对管理人、资产证券化业务参与人从事资产证券化业务进 行定期或不定期的现场和非现场自律检查
- B 、专项计划被交易场所、登记结算机构、证券业协会等自律组织采取自律措施的管理人,证 监会对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可相应采取谈话提醒、书面警示、要求 参加强制培训等纪律处分
- C 、管理人未取得资产管理业务资格开展资产证券化业务的,登记结算机构可取消其会员资格
- D 、中国证券业协会负责专项计划的备案和自律管理
- 10 【选择题】下列关于企业资产证券化的说法中,正确的是()。
- A 、基础资产为不动产的,管理人可以为投资或者运营的目的向金融机构借款,金额不得超 过其最近一次资产估价报告确定的基础资产总值的30%
- B 、基础资产为不动产的,期末可分配余额的95%以上应当用于当期分配,在符合分配条件 的前提下,分配频率不得低于每年一次
- C 、专项计划资产应当由具有相关业务资格的商业银行、中国证券登记结算有限责任公司、 具有托管业务资格的证券公司、在证券业协会备案的信托公司或者中国证监会认可的 其他资产托管机构托管
- D 、待开发或在建占比超过10%的基础设施、商业物业、居民住宅等(未列入国家保障房计 划)不动产或相关不动产收益权可以作为基础资产
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