- 单选题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,处理方式为( )。
- A 、予以当面批评
- B 、予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出
- C 、予以公开谴责
- D 、向公安部门举报
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条。从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。
您可能感兴趣的试题
- 1 【判断题】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微的,予以警告,警告向其所在机构发出。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成后果的,可免于处罚。()
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,情节轻微的,予以警告,警告向其所在机构发出。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,情节轻微的,予以警告,警告信向其所在机构发出。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,情节显著轻微且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成后果的,可免于处罚。 ( )
- A 、对
- B 、错
- 8 【单选题】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,应当( )。
- A 、予以公开谴责
- B 、记人诚信档案
- C 、予以训诫
- D 、移交中国证监会处理
- 9 【单选题】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,处理方式为( )。
- A 、予以当面批评
- B 、予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出
- C 、予以公开谴责
- D 、向公安部门举报
- 10 【单选题】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,处理方式为( )。
- A 、予以当面批评
- B 、予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出
- C 、予以公开谴责
- D 、向公安部门举报