- 多选题下列属于专业投资者的是()。
- A 、证券公司
- B 、基金管理公司
- C 、合格境外机构投资者
- D 、最近 1 年末金融资产不低于800万元的机构投资者
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【正确答案:A,B,C】
《证券期货投资者适当性管理办法》第八条 符合下列条件之一的是专业投资者:
(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
(二)上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信
托产品、经行业协会备案的私募基金。
(三)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。
(四)同时符合下列条件的法人或者其他组织:
1.最近 1 年末净资产不低于 2000 万元;
2.最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元;
3.具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
(五)同时符合下列条件的自然人:
1.金融资产不低于 500 万元,或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元;
2.具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于本条第(一)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
前款所称金融资产,是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。
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- 1 【多选题】下列属于专业投资者的是()。
- A 、证券公司
- B 、基金管理公司
- C 、合格境外机构投资者
- D 、最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元的机构投资者
- 2 【多选题】下列属于专业投资者的是()。
- A 、证券公司
- B 、基金管理公司
- C 、合格境外机构投资者
- D 、最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元的机构投资者
- 3 【多选题】下列属于专业投资者的是()。
- A 、证券公司
- B 、基金管理公司
- C 、合格境外机构投资者
- D 、最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元的机构投资者
- 4 【多选题】下列属于专业投资者的是()。
- A 、证券公司
- B 、基金管理公司
- C 、合格境外机构投资者
- D 、最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元的机构投资者
- 5 【多选题】下列属于专业投资者的是()。
- A 、证券公司
- B 、基金管理公司
- C 、合格境外机构投资者
- D 、最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元的机构投资者
- 6 【多选题】下列属于专业投资者的是()。
- A 、证券公司
- B 、基金管理公司
- C 、合格境外机构投资者
- D 、最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元的机构投资者
- 7 【多选题】下列属于专业投资者的是()。
- A 、证券公司
- B 、基金管理公司
- C 、合格境外机构投资者
- D 、最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元的机构投资者
- 8 【多选题】下列属于专业投资者的是()。
- A 、证券公司
- B 、基金管理公司
- C 、合格境外机构投资者
- D 、最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元的机构投资者
- 9 【多选题】下列属于专业投资者的是()。
- A 、证券公司
- B 、基金管理公司
- C 、合格境外机构投资者
- D 、最近 1 年末金融资产不低于800万元的机构投资者
- 10 【多选题】下列属于专业投资者的是()。
- A 、证券公司
- B 、基金管理公司
- C 、合格境外机构投资者
- D 、最近 1 年末金融资产不低于800万元的机构投资者
- 政府预算赤字增加,使得可贷资金市场上的资金供给(),结果均衡真实利率()。
- 结算是根据期货交易所公布的( )对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。
- 期货结算机构作为交易双方对手的作用,使期货交易能够以独有的( )方式免除合约履行义务。
- 甲是某期货公司的客户,某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%,按照规定,下列情形构成透支交易的是( )。
- 动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,( )依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。
- 根据《期货交易管理条例》规定,期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。()
- 投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,李某是该期货公司交易部经理。某天,行情波动较大,刚好张某有事不在期货公司,胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易,且都在当日平仓,获利6000元。交易结束后,因为交易指令单上没有指令下达人的签字,李某找到胡某,让其找张某对当天交易进行确认,但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某,便私自做主,将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元,李某接受了。在该案例中,李某违犯了下列哪条规定()。
- 期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示( ),经客户签字确认后,与客户签订书面合同。
- 下列( )情况时,该期权为实值期权。
- GDP=∑各产业部门的总产出-∑各产业部门的中间损耗,这是采取()对国内生产总值进行核算。
- 9月2日,国内某证券投资基金收益率已达到26%,鉴于后市不太明朗,下跌的可能性很大,为了防止股市出现快速下跌而来不及卖出股票,决定利用沪深300指数期货实行保值。假定其股票组合的现值为2.24亿元,并且其股票组合与沪深300指数的β系数为0.9。9月2日股指盘中的现货指数为3400点,而12月到期的期货合约为3650点。若12月2日,现货指数跌到2200点,跌幅为35.29%,而期货指数跌到2290点,此时将全部期货合约进行平仓,则该基金的损益情况为()。
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