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  • 多选题 2020年4月17日,中国证监会起草了《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》,向社会公开征求意见,该办法主要内容包括()。
  • A 、明确业务类型和内涵
  • B 、分类作出准入安排
  • C 、加强合规内控要求
  • D 、建立以机构为主体提供服务的业务组织方式,全面提升服务质量

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参考答案

【正确答案:A,B,C,D】

2020年4月17日,中国证监会起草了《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》,向社会公开征求意见,该办法主要内容包括:
一是明确业务类型和内涵,将《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的证券投资咨询业务、《证券投资基金法》规定的基金投资顾问业务整合为证券基金投资咨询业务,并具体划分为证券投资顾问业务、基金投资顾问业务、发布证券研究报告业务等类别;

二是分类作出准入安排,明确从事证券基金投资咨询业务应依法经中国证监会核准或者注册,并依据上位法的规定,明确了具体准入要求和申请审批程序;
三是加强合规内控要求,要求投资咨询机构健全合规管理、内部控制和风险管理;
四是建立以机构为主体提供服务的业务组织方式,全面提升服务质量;
五是完善人员管理和行为规范要求,严格从业人员和高管人员资质管理,要求投资咨询机构及从业人员诚实守信、勤勉尽责;
六是健全退出机制,强化时候监管等。

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