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首页 证券投资顾问考试 题库 正文
  • 多选题 基金投资顾问机构开展基金投资顾问业务,说法正确的是()。
  • A 、基金投资机构在为客户匹配基金组合策略钱,不得展示基金组合策略的历史业绩
  • B 、匹配后展示基金组合策略历史业绩的,应当为基金组合策略过往2年以上的整体业绩
  • C 、基金投资顾问机构在了解客户投资目标、投资期限、风险承受能力和偏好等情况前,不得展示基金组合策略
  • D 、基金投资顾问机构应当要求客户以纸质或者电子形式签署风险揭示书,确认了解基金投资顾问业务特征和相关风险

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参考答案

【正确答案:A,C,D】

B项,基金投资机构在为客户匹配基金组合策略钱,不得展示基金组合策略的历史业绩。匹配后展示基金组合策略历史业绩的,应当为基金组合策略过往1年以上的整体业绩,同时以显著方式披露波动率、最大回撤等风险指标,并提示过往业绩并不预示其未来表现,为其他客户创造的收益并不构成业绩表现的保证。

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