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  • 选择题以下关于保荐机构的持续督导的期间说法正确的是()。
  • A 、上市公司收购,从收购完成之日12个月
  • B 、重大资产重组,从证监会核准重组之日起一个完整会计年度
  • C 、持续督导期间,实际控制人发生变化,持续督导期间应延长1年
  • D 、上海交易所上市公司,法定持续督导期时间已满,但是募集的资金尚未使用完毕,需要继续督导
  • E 、上市公司连续三年信息披露考核结果为D 的,需要持续督导

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参考答案

【正确答案:D】

选项D正确:根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定,法定督导期时间已满,但是募资的资金尚未使用完毕,需要继续督导。根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》第13条规定,持续督导期届满,上市公司或相关当事人存在下列事项之一的,保荐人或财务顾问应继续履行持续督导义务,直至相关事项全部完成:

(1)募集资金未全部使用完毕;

(2)可转换公司债券、可交换公司债券、分离交易的可转换公司债券的转股、换股、行权尚未完成;

(3)上市公司或相关当事人承诺事项未完全履行;

(4)其他尚未完结的事项。

选项A错误:应该是从公告权益收购报告书之日起至收购完成后12个月;
选项B错误:如因借壳上市实际控制人变化,自证监会核准重组之日起,不少于3个会计年度;
选项C错误:沪深交易所都没有持续督导期间,实际控制人变化,延长1年的相关规定。按《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引(2014年修订)》(深证上[2014]387号)第11条规定,在持续督导期间,上市公司出现以下情形之一的,本所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间:

(1)上市公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的;

(2)上市公司受到中国证监会行政处罚或者本所公开谴责的;

(3)上市公司连续二年信息披露考核结果为D 的;(选项E错误)

(4)本所认定的其他情形。持续督导时间应延长至相关违规行为已经得到纠正、重大风险已经消除时,且不少于上述情形发生当年剩余时间及其后一个完整的会计年度。

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