- 选择题以下关于保荐机构的持续督导的期间说法正确的是()。
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参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定,法定督导期时间已满,但是募资的资金尚未使用完毕,需要继续督导。根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》第13条规定,持续督导期届满,上市公司或相关当事人存在下列事项之一的,保荐人或财务顾问应继续履行持续督导义务,直至相关事项全部完成:
(1)募集资金未全部使用完毕;
(2)可转换公司债券、可交换公司债券、分离交易的可转换公司债券的转股、换股、行权尚未完成;
(3)上市公司或相关当事人承诺事项未完全履行;
(4)其他尚未完结的事项。
选项A错误:应该是从公告权益收购报告书之日起至收购完成后12个月;选项B错误:如因借壳上市实际控制人变化,自证监会核准重组之日起,不少于3个会计年度;
选项C错误:沪深交易所都没有持续督导期间,实际控制人变化,延长1年的相关规定。按《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引(2014年修订)》(深证上[2014]387号)第11条规定,在持续督导期间,上市公司出现以下情形之一的,本所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间:
(1)上市公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的;
(2)上市公司受到中国证监会行政处罚或者本所公开谴责的;
(3)上市公司连续二年信息披露考核结果为D 的;(选项E错误)
(4)本所认定的其他情形。持续督导时间应延长至相关违规行为已经得到纠正、重大风险已经消除时,且不少于上述情形发生当年剩余时间及其后一个完整的会计年度。
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