- 组合型选择题 证券投资顾问禁止对服务能力和过往业绩进行()传销宣导。 I. 虚假 II.不实 III.误导性 IV.审慎性
- A 、I、IV
- B 、II、III
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C符合题意:《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假(I项正确)、不实(II项正确)、误导性(III项正确)的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

- 1 【组合型选择题】证券投资顾问禁止对服务能力和过往业绩进行()营销宣导。 I.审慎性 II.不实 III.误导性 IV.虚假
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、III、IV
- D 、I、IV
- 2 【组合型选择题】 证券投资顾问禁止对服务能力和过往业绩进行()传销宣导。 I. 虚假 II.不实 III.误导性 IV.审慎性
- A 、I、IV
- B 、II、III
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 3 【组合型选择题】 证券投资顾问禁止对服务能力和过往业绩进行()传销宣导。 I. 虚假 II.不实 III.误导性 IV.审慎性
- A 、I、IV
- B 、II、III
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 4 【组合型选择题】证券投资顾问禁止对服务能力和过往业绩进行()营销宣导。 I.审慎性 II.不实 III.误导性 IV.虚假
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、III、IV
- D 、I、IV
- 5 【组合型选择题】 证券投资顾问禁止对服务能力和过往业绩进行()传销宣导。 I. 虚假 II.不实 III.误导性 IV.审慎性
- A 、I、IV
- B 、II、III
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 6 【组合型选择题】证券投资顾问禁止对服务能力和过往业绩进行()营销宣导。 I.审慎性 II.不实 III.误导性 IV.虚假
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、III、IV
- D 、I、IV
- 7 【组合型选择题】证券投资顾问禁止对服务能力和过往业绩进行()营销宣导。Ⅰ.审慎性Ⅱ.不实Ⅲ.误导性Ⅳ.虚假
- 8 【组合型选择题】证券投资顾问禁止对服务能力和过往业绩进行()传销宣导。Ⅰ. 虚假Ⅱ.不实Ⅲ.误导性Ⅳ.审慎性
- 9 【组合型选择题】证券投资顾问禁止对服务能力和过往业绩进行()营销宣导。Ⅰ.审慎性Ⅱ.不实Ⅲ.误导性Ⅳ.虚假
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券投资顾问禁止对服务能力和过往业绩进行()营销宣导。Ⅰ.审慎性Ⅱ.不实Ⅲ.误导性Ⅳ.虚假
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
热门试题换一换
- 关于投标限定,下列说法错误的是( )。
- 下列关于证券公司公开发行债券和定向发行债券的比较,符合《证券公司债券管理暂行办法》规定的有()。Ⅰ.公开发行的债券应当向社会公开发行,每份面值为100元;定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行,每份面值为50万元,每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元,认购后最小转让单位不得少于面值100万元Ⅱ.公开发行的债券,发行人应当聘请有主承销商资格的证券公司组织债券的承销;定向发行的债券,经中国证监会批准可以由发行人自行组织销售Ⅲ.公开发行的债券,在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的,或未能满足债券上市条件的,视为发行失败;定向发行的债券不存在发行失败Ⅳ.公开发行债券,发行人应进行信用评级、提供担保、聘请债权代理人;定向发行债券,拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让,经拟认购人书面同意,发行人可免于提供担保、聘请债权代理人,但应进行信用评级Ⅴ.公开发行债券,发行人最近1期期未经审计的净资产不低于10亿元;定向发行债券,发行人最近1期期末经审计的净资产不低于8亿元
- 根据《合同法》规定,合同格式条款的使用必须合法,否则格式条款无效。下列各项中属于无效的格式条款的有()。Ⅰ.一方以欺诈、胁迫的手段订立合同,但不损害国家利益的条款Ⅱ.有造成对方人身伤害的免责条款Ⅲ.有两种以上解释的格式条款Ⅳ.恶意串通损害第三人利益的条款
- 下列关于指标应用法则的说法中,正确的有()。 Ⅰ.DIF和DEA均为负值时,且DIF向上突破DEA是买入信号 Ⅱ.DIF和DEA均为负值时,且DIF向下突破DEA是卖出信号 Ⅲ.DIF向下跌破零轴线时,为卖出信号 Ⅳ.DIF上穿零轴线时,为买入信号
- 独立董事应当向中国证监会、本公司所在地证监会派出机构报告的情形有()。 Ⅰ.被公司免职,本人认为免职理由不当的 Ⅱ.由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情形,致使独立董事辞职的 Ⅲ.董事会会议材料不充分,两名以上独立董事书面要求延期召开董事会会议或延期审议相关事项的提议未被采纳的 Ⅳ.对公司涉嫌违法违规行为向董事会报告后,董事会未采取有效措施的
- 关于风险偏好的说法,正确的是()。 Ⅰ.反应的是客户主观上对风险的基本态度 Ⅱ.反应的是客观上对风险的基本态度 Ⅲ.影响因素多且复杂 Ⅳ.与客户所处的文化氛围、成长环境有密切关系
- 关于信用级别对债券价值的影响,下列说法错误的有()。Ⅰ. 一般债券都有信用风险Ⅱ. 信用级别越低的债券,投资者要求的收益率越低Ⅲ.信用级别低的债券,内在价值低Ⅳ.信用级别低的债券,内在价值高
- 某期票面额价值1208元,企业因急需用款,凭该期票于6月27日到银行办理贴现,银行规定的贴现率6%。因该期票8月14日到期,贴现期为48天。银行付给企业的金额为()元。
- 回归分析是期货投资分析中重要的统计分析方法,而线性回归模型是回归分析的基础。线性回归模型的基本假设是()。 Ⅰ.被解释变量与解释变量之间具有线性关系 Ⅱ.随机误差项服从正态分布 Ⅲ.各个随机误差项的方差相同 Ⅳ.各个随机误差项之间不相关
- 美林投资时钟理论按照经济增长与通胀的不同搭配,将经济周期划分为()。Ⅰ.滞胀阶段Ⅱ.复苏阶段Ⅲ.过热阶段Ⅳ.衰退阶段
- 在对客户的未来收入预测时,预料的能够长期连续获得的收入称为()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
