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  • 单选题 关于股权投资基金监管的基本原则，以下表述正确的是（）。Ⅰ.监管机构依据法律程序行使监管权限和职责，体现了高效监管原则Ⅱ.对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，体现了依法监管的原则Ⅲ.监管机构依据法律的规定对违法行为进行制裁，体现了高效监管的原则Ⅳ.赋予监管机构合理的监管权限和职责，体现了高效监管的原则
  • A 、Ⅰ、Ⅲ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅱ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：D】

选项D正确，股权投资基金监管的基本原则包括：

（1）依法监管原则。对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚。
（2）高效监管原则。要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责。
（3）适度监管原则。对股权投资基金而言，政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。
（4）审慎监管原则。股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。
（5）分类监管原则。根据不同类别股权投资基金的不同风险特点，采取不同的监管要求和方式。

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