- 组合型选择题律师应在进行充分核查验证的基础上,对本次股票发行上市的下列()事项明确发表结论性意见。Ⅰ. 发行人的独立性Ⅱ.发行人的业务Ⅲ.关联交易及同业竞争Ⅳ. 诉讼、仲裁或行政处罚Ⅴ. 原定向募集公司增资发行的有关问题(如有)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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【正确答案:C】
选项C正确:《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》第二十四条 律师应在进行充分核查验证的基础上,对本次股票发行上市的下列(包括但不限于)事项明确发表结论性意见。所发表的结论性意见应包括是否合法合规、是否真实有效,是否存在纠纷或潜在风险。
(1)本次发行上市的批准和授权;
(2)发行人本次发行上市的主体资格;
(3)本次发行上市的实质条件;
(4)发行人的设立;
(5)发行人的独立性;(Ⅰ正确)
(6)发起人或股东(实际控制人);
(7)发行人的股本及其演变;
(8)发行人的业务;(Ⅱ正确)
(9)关联交易及同业竞争;(Ⅲ正确)
(10)发行人的主要财产;
(11)发行人的重大债权债务;
(12)发行人的重大资产变化及收购兼并;
(13)发行人公司章程的制定与修改;
(14)发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作;
(15)发行人董事、监事和高级管理人员及其变化;
(16)发行人的税务;
(17)发行人的环境保护和产品质量、技术等标准;
(18)发行人募集资金的运用;
(19)发行人业务发展目标;
(20)诉讼、仲裁或行政处罚;(Ⅳ正确)
(21) 原定向募集公司增资发行的有关问题(如有);(Ⅴ正确)
(22) 发行人招股说明书法律风险的评价;
(23) 律师认为需要说明的其他问题。
- 1 【组合型选择题】证券分析师进行证券投资分析的信息来源渠道可以有()。Ⅰ.市场传言 Ⅱ.专家访谈 Ⅲ.市场调査 Ⅳ.实地考察
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
- D 、Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】 证券分析师进行证券投资分析的信息来源渠道可以有()。 Ⅰ.市场传言 Ⅱ.专家访谈 Ⅲ.市场调査 Ⅳ.实地考察
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
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- 3 【组合型选择题】 证券分析师进行证券投资分析的信息来源渠道可以有()。 Ⅰ.市场传言 Ⅱ.专家访谈 Ⅲ.市场调査 Ⅳ.实地考察
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
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- 4 【组合型选择题】 证券分析师进行证券投资分析的信息来源渠道可以有()。 Ⅰ.市场传言 Ⅱ.专家访谈 Ⅲ.市场调査 Ⅳ.实地考察
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
- D 、Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】 证券分析师进行证券投资分析的信息来源渠道可以有()。 Ⅰ.市场传言 Ⅱ.专家访谈 Ⅲ.市场调査 Ⅳ.实地考察
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
- D 、Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】律师应在进行充分核查验证的基础上,对本次股票发行上市的下列()事项明确发表结论性意见。Ⅰ. 发行人的独立性Ⅱ.发行人的业务Ⅲ.关联交易及同业竞争Ⅳ. 诉讼、仲裁或行政处罚Ⅴ. 原定向募集公司增资发行的有关问题(如有)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】 证券分析师进行证券投资分析的信息来源渠道可以有()。 Ⅰ.市场传言 Ⅱ.专家访谈 Ⅲ.市场调査 Ⅳ.实地考察
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- 8 【组合型选择题】 证券分析师进行证券投资分析的信息来源渠道可以有()。 Ⅰ.市场传言 Ⅱ.专家访谈 Ⅲ.市场调査 Ⅳ.实地考察
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
- D 、Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】律师应在进行充分核查验证的基础上,对本次股票发行上市的下列()事项明确发表结论性意见。Ⅰ. 发行人的独立性Ⅱ.发行人的业务Ⅲ.关联交易及同业竞争Ⅳ. 诉讼、仲裁或行政处罚Ⅴ. 原定向募集公司增资发行的有关问题(如有)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】 证券分析师进行证券投资分析的信息来源渠道可以有()。 Ⅰ.市场传言 Ⅱ.专家访谈 Ⅲ.市场调査 Ⅳ.实地考察
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
- D 、Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
- 对于利用期货产品的套期保值,下列表述正确的有()。Ⅰ.套期保值是一种以规避期货价格风险为目的的交易行为Ⅱ.套期保值可以规避利率风险Ⅲ.套期保值可以规避信用风险Ⅳ.套期保值可以规避汇率风险
- 高价买进战略成功的条件包括()。 I.必须具备有良好的展望股类 II.必须是行情看涨时 III.选择公司业绩良好的股类 IV.最好是市场波动起伏较大时
- 关于经营杠杆系数,下列说法中正确的是()。Ⅰ.盈亏临界点的销量越大,经营杠杆系数越小Ⅱ.边际贡献与固定成本相等时,经营杠杆系数趋近于无穷大Ⅲ.经营杠杆系数即是息税前利润对销量的敏感度Ⅳ.经营杠杆系数表示经营风险程度
- 下列关于保险公司申请募集次级定期债务的规定有()。Ⅰ.保险公司偿付能力充足率低于150%或者预计未来两年内偿付能力充足率将低于150%Ⅱ.保险公司募集次级债应当由董事会制定方案,股东会作出专项决议Ⅲ.募集人应当聘请律师事务所对本次次级债募集出具法律意见书Ⅳ.保险公司及其股东和其他第三方不得为募集的次级债提供担保
- 按募集方式不同,债券可以分为()。 Ⅰ. 公募债券 Ⅱ. 企业债券 Ⅲ. 私募债券 Ⅳ. 政府债券
- 证券X期望收益率为0.11,贝塔值是1.5,无风险收益率为0.05,市场期望收益率为 0.09。根据资本资产定价模型,这个证券( )。
- 以下税费中,在承担该税费时应计入“管理费用”科目的有()。Ⅰ.车船税Ⅱ.土地增值税Ⅲ.矿产资源补偿费Ⅳ.消费税
- 行业的成长实际上是指()。
- 健全的公司法人治理机制至少包括( )。 Ⅰ.独立的监事会Ⅱ.完善的独立董事制度Ⅲ.优秀的职业经理层Ⅳ.规范的股权结构
- 在现实经济中,完全竞争的市场类型是少见的,()的市场类型较类似于完全竞争。
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