- 单选题 投资者适当性管理的基本内容包括( )。 Ⅰ. 了解投资者并对其分类 Ⅱ. 了解产品或服务及其分级 Ⅲ. 投资者与产品或服务的匹配 Ⅳ. 内部控制措施和揭示产品或服务的风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
投资者适当性管理的基本内容:
(1)了解投资者并对其分类。内容主要包括了解投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求、风险偏好等信息,并在此基础上进行适当分类。
(2)了解产品或服务及其分级。内容主要包括了解产品或服务的特征和风险等因素,并在此基础上划定风险等级。
(3)投资者与产品或服务的匹配。主要是将金融产品或服务的风险等级与投资者自身的风险承受能力等级按一定原则进行匹配,但也应当综合考虑投资者对流动性、投资期限等其他方面的需求。
(4)内部控制措施。证券公司应当将开展投资者适当性工作纳入内部控制,采取各种措施保证制度的有效实施。
(5)揭示产品或服务的风险,与合格投资者签署《风险揭示书》。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】基金投资者教育的内容不包括( )。
- A 、告知投资者的权利和保护途径
- B 、提示相关的投资风险
- C 、进行投资咨询
- D 、对投资者进行的风险教育
- 2 【单选题】 投资后管理的内容包括()。 Ⅰ. 投资协议执行 Ⅱ. 项目跟踪 Ⅲ. 项目治理 Ⅳ. 增值服务
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【单选题】投资者问卷调查主要内容应包括()。Ⅰ.投资者基本信息和财务状况 Ⅱ.投资知识和经验Ⅲ.风险偏好
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【单选题】投资者问卷调查主要内容应包括()。Ⅰ. 投资者基本信息和财务状况Ⅱ.投资知识和经验Ⅲ. 风险偏好
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【单选题】投资者问卷调查主要内容应包括()。Ⅰ. 投资者基本信息和财务状况Ⅱ.投资知识和经验Ⅲ. 风险偏好
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【单选题】基金投资者教育的内容不包括( )。
- A 、告知投资者的权利和保护途径
- B 、提示相关的投资风险
- C 、进行投资咨询
- D 、对投资者进行的风险教育
- 7 【单选题】基金投资者教育的内容不包括( )。
- A 、告知投资者的权利和保护途径
- B 、提示相关的投资风险
- C 、进行投资咨询
- D 、对投资者进行的风险教育
- 8 【单选题】基金投资者教育的内容不包括( )。
- A 、告知投资者的权利和保护途径
- B 、提示相关的投资风险
- C 、进行投资咨询
- D 、对投资者进行的风险教育
- 9 【单选题】基金投资者教育的内容不包括( )。
- A 、告知投资者的权利和保护途径
- B 、提示相关的投资风险
- C 、进行投资咨询
- D 、对投资者进行的风险教育
- 10 【单选题】基金投资者教育的内容包括( )。Ⅰ.投资决策教育Ⅱ.资产配置教育Ⅲ.权益保护教育
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、
- D 、Ⅰ、Ⅲ
热门试题换一换
- 代办股份转让是指以具有代办股份转让资格的()为核心,为非上市公众公司和非公众股份公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。
- 货币市场基金不收取申购、赎回费。
- 投资估值条款最终体现( )。
- 外币股权投资基金通常采取( )的方式。
- 某股权投资基金拟投资从事人工智能技术研究的A公司,预计3年后退出时A公司股权价值100亿元,目标复合收益率80%,则目前A公司估值为()。
- 下列关于基金投资者和基金管理人之间的关系说法正确的是()。
- 目前,我国各类投资基金的投资对象,表述正确的是()。
- 无法通过一定范围内的分散化投资来降低风险,被称为()
- 创业投资基金的投资对象主要是,未上市创业企业的()。Ⅰ.普通股票Ⅱ.依法可以转换为普通股的优先股Ⅲ.可转换债券Ⅳ.债权
- 有些风险敞口无法直接测量,但可以计算出风险因子的变化对组合价值的影响程度,这就是风险敏感度指标。下列不属于常见的风险敏感度指标是( )。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载