- 单选题对于违规的期货从业人员，（）将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、中国证券业协会
- D 、中国金融期货交易所
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参考答案【正确答案：B】
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第9条。对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：（一）批评；（二）协会内通报批评；（三）通过媒体公开谴责；（四）取消会员资格并公告。
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- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、中国证券业协会
- D 、中国金融期货交易所
- 2 【判断题】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，情节显著轻微且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】对于违规的期货从业人员，（）将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、中国证券业协会
- D 、中国金融期货交易所
- 4 【单选题】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（ ）。
- A 、予以公开谴责
- B 、记人诚信档案
- C 、予以训诫
- D 、移交中国证监会处理
- 5 【单选题】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（ ）。
- A 、予以公开谴责
- B 、记人诚信档案
- C 、予以训诫
- D 、移交中国证监会处理
- 6 【判断题】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成后果的，可免于处罚。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为( )。
- A 、予以当面批评
- B 、予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出
- C 、予以公开谴责
- D 、向公安部门举报
- 8 【多选题】协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒有（）。
- A 、训诫
- B 、公开谴责
- C 、暂停从业资格6个月至12个月
- D 、撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
- 9 【多选题】协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒有（）。
- A 、训诫
- B 、公开谴责
- C 、暂停从业资格6个月至12个月
- D 、撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
- 10 【单选题】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为( )。
- A 、予以当面批评
- B 、予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出
- C 、予以公开谴责
- D 、向公安部门举报
