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  • 单选题商业银行在对企业集团进行风险识别时,分析其关联交易中,判断是否属于集团法人客户内部的关联方时,不属于应关注的情况的是( )。
  • A 、互为提供担保或连环提供担保
  • B 、发生处理方式异常的交易
  • C 、资金以股本权益性投资的方式供单位或个人长期使用
  • D 、与特定顾客或供应商发生大额交易

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参考答案

【正确答案:C】

商业银行发现企业客户下列行为/情况时,应当着重分析其是否属于某个企业集团内部的关联方,以及其行为/情况是否属于关联方之间的关联交易:

1.与无正常业务关系的单位或个人发生重大交易;

2.进行价格、利率、租金及付款等条件异常的交易;

3.与特定客户或供应商发生大额交易;

4.进行实质与形式不符的交易;

5.易货交易;

6.进行明显缺乏商业理由的交易;

7.发生处理方式异常的交易;

8.资产负债表日前后发生的重大交易;

9.互为提供担保或连环提供担保;

10.存在有关控制权的秘密协议;

11.除股本权益性投资外,资金以各种方式供单位或个人长期使用。

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