- 客观案例题客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，下列可以作为期货保证金的有价证券是（）。
- A 、企业债券
- B 、可转换公司债券
- C 、经期货交易所认定的标准仓单
- D 、可流通的国债
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参考答案【正确答案：C,D】
《期货交易所管理办法》第七十一条期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：
（一）经期货交易所认定的标准仓单；
（二）可流通的国债；
（三）中国证监会认定的其他有价证券。
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- A 、上述保仓协议违反相关法律、法规规定
- B 、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担
- C 、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
- D 、保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担
- 2 【客观案例题】客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会用有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，如果造成透支交易，期货公司可能面临的行政处罚是（）。
- A 、罚款
- B 、责令停业整顿
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- D 、没收违法所得
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- A 、上述保仓协议违反相关法律、法规规定
- B 、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担
- C 、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
- D 、保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担
- 4 【客观案例题】客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会用有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是（）。
- A 、可流通的国债
- B 、经期货交易所认定的标准仓单
- C 、股票
- D 、公司债券
- 5 【客观案例题】客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会用有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是（）。
- A 、可流通的国债
- B 、经期货交易所认定的标准仓单
- C 、股票
- D 、公司债券
- 6 【客观案例题】客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）。
- A 、上述保仓协议违反相关法律、法规规定
- B 、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担
- C 、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
- D 、保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担
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- A 、罚款
- B 、责令停业整顿
- C 、吊销期货业务许可证
- D 、没收违法所得
- 8 【客观案例题】客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）。
- A 、上述保仓协议违反相关法律、法规规定
- B 、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担
- C 、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
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- A 、罚款
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- 证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保除外。
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