- 多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括()。
- A 、向公司出具关注函,并抄送其全体股东
- B 、对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
- C 、要求公司进行重大业务决策时,至少提前5个工作日向证监会派出机构报送临时报告
- D 、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
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参考答案
【正确答案:B,C,D】
《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条 中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括:
(一)向公司出具关注函,并抄送其主要股东;
(二)对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平;
(三)要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;
(四)责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。
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