(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。 

(2)制定并执行风险为本的合规管理计划。

(3)审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部]对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。 

(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训。

(5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。 

(6)积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险。

(7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据。

(8)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。

(9)保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。