- 选择题保荐机构推荐发行人发行证券,出具的发行保荐书和上市保荐书均应当包含的内容有()。
- A 、发行人基本情况介绍
- B 、本次发行证券的基本情况
- C 、发行人存在的主要风险
- D 、保荐机构与发行人的关联关系
- E 、逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定
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【正确答案:D】
选项D符合题意:
《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十七条 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。发行保荐书应当包括下列内容:
(1)逐项说明本次发行是否符合《公司法》、《证券法》规定的发行条件和程序;
(2)逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定,并载明得出每项结论的查证过程及事实依据;
(3)发行人存在的主要风险;
(4)对发行人发展前景的评价;
(5)保荐机构内部审核程序简介及内核意见;
(6)保荐机构与发行人的关联关系;(包括D)
(7)相关承诺事项;
(8)中国证监会要求的其他事项。
《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十八条 保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件,并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容:
(1)逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件;
(2)对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排;
(3)保荐机构与发行人的关联关系;(包括D)
(4)相关承诺事项;
(5)中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。
- 1 【组合型选择题】 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交()。 Ⅰ.发行保荐书 Ⅱ.上市保荐书 Ⅲ.保荐代表人专项授权书 Ⅳ.证券发行募集文件 Ⅴ.保荐协议
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】保荐机构推荐发行人发行证券,出具的发行保荐书和上市保荐书均应当包含的内容有()。
- A 、发行人基本情况介绍
- B 、本次发行证券的基本情况
- C 、发行人存在的主要风险
- D 、保荐机构与发行人的关联关系
- E 、逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定
- 3 【组合型选择题】 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交发行保荐书,以下属于发行保荐书的内容有( )。 Ⅰ.发行人存在的主要风险 Ⅱ.对发行人发展前景的评价 Ⅲ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅳ.保荐机构与发行人的关联关系 Ⅴ.保荐机构内部审核程序简介及内核意见
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【选择题】保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交发行保荐书,以下不属于发行保荐书的必备内容有()。
- A 、本次发行的基本情况,包括发行数量、募集资金用途等
- B 、发行人存在的主要风险
- C 、对发行人发展前景的评价
- D 、保荐机构内部审核程序简介及内核意见
- E 、保荐机构与发行人的关联关系
- 5 【选择题】保荐机构推荐发行人发行证券,出具的发行保荐书和上市保荐书均应当包含的内容有()。
- A 、发行人基本情况介绍
- B 、本次发行证券的基本情况
- C 、发行人存在的主要风险
- D 、保荐机构与发行人的关联关系
- E 、逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定
- 6 【选择题】保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交发行保荐书,以下不属于发行保荐书的必备内容有()。
- A 、本次发行的基本情况,包括发行数量、募集资金用途等
- B 、发行人存在的主要风险
- C 、对发行人发展前景的评价
- D 、保荐机构内部审核程序简介及内核意见
- E 、保荐机构与发行人的关联关系
- 7 【组合型选择题】保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交()。Ⅰ.发行保荐书Ⅱ.上市保荐书Ⅲ.保荐代表人专项授权书Ⅳ.证券发行募集文件Ⅴ.保荐协议
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交发行保荐书,以下不属于发行保荐书的必备内容有()。
- A 、本次发行的基本情况,包括发行数量、募集资金用途等
- B 、发行人存在的主要风险
- C 、对发行人发展前景的评价
- D 、保荐机构内部审核程序简介及内核意见
- E 、保荐机构与发行人的关联关系
- 9 【选择题】保荐机构推荐发行人发行证券,应当向()提交发行保荐书。
- A 、中国证监会
- B 、证券交易所
- C 、国务院
- D 、中国证券业协会
- E 、证券登记结算机构
- 10 【组合型选择题】保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交()。Ⅰ.发行保荐书Ⅱ.上市保荐书Ⅲ.保荐代表人专项授权书Ⅳ.证券发行募集文件Ⅴ.保荐协议
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 上交所股东大会需提供网络投票的事项有()。Ⅰ.发行股票Ⅱ.股权激励Ⅲ.股东以资产抵债Ⅳ.重大重组Ⅴ.改聘会计师事务所
- 上市公司具有下列()情形的,不得实行股权激励计划。Ⅰ.最近1年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚Ⅱ.最近1个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告Ⅲ.最近2个会计年度财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告Ⅳ.最近2年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚Ⅴ.公司主要控制人发生变动的
- 上市公司应当在股权激励计划中对下列()事项作出明确规定或说明。Ⅰ.激励对象的确定依据和范围Ⅱ.公司与激励对象各自的权利义务Ⅲ.股权激励计划的有效期、授权日、可行权日、标的股票的禁售期Ⅳ.股权激励计划的变更、终止Ⅴ.公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
- 《证券投资顾问风险揭示书》至少包含的内容有()。 Ⅰ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司、证券投资咨询机构的投资顾问人员存在因离职、离岗等原因导致更换投资顾问服务人员并影响服务连续性的风险 Ⅱ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,应向证券公司、证券投资咨询机构说明自身资产与收入状况、投资经验、投资需求和风险偏好等情况并接受评估 Ⅲ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,应向证券公司、证券投资咨询机构提供有效的联系方式和服务获取方式,如有变动须及时向所在的证券公司、证券投资咨询机构进行说明 Ⅳ.提示投资者在接受证券投资顾问服务时,应保管好自己的证券账户、资金账户和相应的密码,不要委托证券投资顾问人员管理自己的证券账户、资金账户,代理买卖证券,否则由此导致的风险将由投资者自行承担
- 控制流动性风险的主要做法,主要根据(),对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、 融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析,对异常情况及时预警。 Ⅰ.业务规模 Ⅱ.性质 Ⅲ.原理 Ⅳ. 复杂程度
- 下列企业自由现金流量的表述中正确的有( )。 Ⅰ.自由现金流量是经营活动所产生的现金流量,它不反映资本性支出或营业流动资产净增加等变动 Ⅱ.自由现金流量指营业现金毛流量扣除必要的资本性支出和营业流动资产增加后,能够支付给所有的清偿权者(债权人和股东)的现金流量 Ⅲ.自由现金流量等于债权人自由现金流量加上股东自由现金流量 Ⅳ.在持续经营的基础上,若不考虑非营业现金流量,公司除了维持正常的资产增长外,还可以产生更多的现金流量,就意味着该公司有正的自由现金流
- 按偿还与付息方式分类,债券可分为()。 Ⅰ.定息债券 Ⅱ.可转换债券 Ⅲ.贴现债券 Ⅳ.浮动利率债券 Ⅴ.累进利率债券
- 我国比较系统地实行产业政策是在20世纪80年代后期,下列属于我国产业政策是()。Ⅰ.《中国产业政策大纲》Ⅱ.《90年代国家产业政策纲要》Ⅲ.《电子产业振兴法》Ⅳ.《90年代中国农业发展纲要》
- 根据债券终值求现值的过程称为()。
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