- 组合型选择题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有()。Ⅰ.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查Ⅱ.出席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅲ.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
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【正确答案:B】
选项B正确:《保荐办法》第五十四条 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利:
(1)要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式,及时通报信息;
(2)定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料;(选项Ⅲ、Ⅳ正确)
(3)列席发行人的股东大会、董事会和监事会;(选项Ⅱ错误)
(4)对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅;(选项Ⅰ错误)
(5)对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合;
(6)按照中国证监会、证券交易所信息披露规定,对发行人违法违规的事项发表公开声明;
(7)中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。

- 1 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的相关表述正确的有()。Ⅰ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见Ⅲ.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐的形式,但参与联合保荐机构不得超过2 家Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任Ⅴ.不管是发行保荐还是上市保荐,保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整
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- 2 【选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐人承担保荐责任的时间起点为()。
- A 、发行人发行股票之日起
- B 、发行人股票上市之日起
- C 、向中国证监会提交保荐文件之日起
- D 、与发行人签署承销保荐协议之日起
- E 、向证监局申请IPO辅导备案之日起
- 3 【组合型选择题】 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,以下是发行保荐书的必备内容的有()。 Ⅰ.保荐机构内部审核程序简介及内核意见 Ⅱ.发行人存在的主要风险 Ⅲ.相关承诺事项 Ⅳ.对发行证券上市持续督导工作的具体安排 Ⅴ.对发行人发展前景的评价
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- 4 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有( )。Ⅰ.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查Ⅱ.出席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅲ.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
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- 5 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的相关表述正确的有()。Ⅰ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见Ⅲ.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐的形式,但参与联合保荐机构不得超过2 家Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任Ⅴ.不管是发行保荐还是上市保荐,保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整
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- 6 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有()。Ⅰ.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查Ⅱ.出席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅲ.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
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- 7 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有()。Ⅰ.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查Ⅱ.出席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅲ.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
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- 9 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的相关表述正确的有()。Ⅰ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见Ⅲ.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐的形式,但参与联合保荐机构不得超过2 家Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任Ⅴ.不管是发行保荐还是上市保荐,保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整
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- 10 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有()。Ⅰ.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查Ⅱ.出席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅲ.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
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