- 组合型选择题某中小板上市公司于2015年7月15日披露半年度业绩快报,2015年8月25日披露半年度报告,2015年8月27日开始与一家跨国公司就大额销售合同进行磋商,2015年8月31日双方正式签订销售合同,2015年9月1日,该公司就签订重大销售合同事项进行了披露,下列交易中,其董、监、高管理人员可以买卖上市公司股票的是()。Ⅰ.2015年7月3日Ⅱ.2015年7月22日Ⅲ.2015年7月30日Ⅳ.2015年8月26日Ⅴ.2015年9月2日
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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- D 、Ⅱ、Ⅳ
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【正确答案:A】
选项A正确:《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》(2007年4月5日,证监公司字[2007] 56号)规定,上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票:
1.上市公司定期报告公告前30日内;
2.上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;
3.自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中,至依法披露后2个交易日内;
4.证券交易所规定的其他期间。
[注]深交所主板、中小板、创业板规范运作指引均把买卖本公司股票时间窗口的限定对象扩大为“上市公司董事、监事和高级管理人员、证券事务代表及他们的配偶”,而且均对上述“1.上市公司定期报告公告前30日内”进行了细化,规定为:“公司定期报告公告前30日内,因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的,自原预约公告日前30日起算,至公告前1日”。
上市公司的信息披露主要分为定期报告和临时报告两类:定期报告包括年度报告和中期报告。 中期报告分为前半个会计年度的半年度报告和季度报告。
- 1 【组合型选择题】某中小板上市公司于2015年7月15日披露半年度业绩快报,2015年8月25日披露半年度报告,2015年8月27日开始与一家跨国公司就大额销售合同进行磋商,2015年8月31日双方正式签订销售合同,2015年9月1日,该公司就签订重大销售合同事项进行了披露,下列交易中,其董、监、高管理人员可以买卖上市公司股票的是()。Ⅰ.2015年7月3日Ⅱ.2015年7月22日Ⅲ.2015年7月30日Ⅳ.2015年8月26日Ⅴ.2015年9月2日
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- C 、Ⅰ、Ⅴ
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- 2 【组合型选择题】甲公司拟于2015年6月在主板上市,以下情形对上市构成实质性障碍的有()。Ⅰ.甲公司2012年4月将公司的主营业务变更为新能源汽车Ⅱ.甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证,律师发表意见取得权证不存在障碍Ⅲ.甲公司在2013年4月更换了2名监事Ⅳ.发行人总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬
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- 3 【组合型选择题】 甲公司拟于2015年6月在主板上市,以下情形对上市构成实质性障碍的有( )。 I.甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明 II.甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证,律师发表意见取得权证不存在障碍 III.甲公司在2013年4月更换了监事 IV.发行人的总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬
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- C 、II、III、IV
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- 4 【组合型选择题】某中小板上市公司于2015年7月15日披露半年度业绩快报,2015年8月25日披露半年度报告,2015年8月27日开始与一家跨国公司就大额销售合同进行磋商,2015年8月31日双方正式签订销售合同,2015年9月1日,该公司就签订重大销售合同事项进行了披露,下列交易中,其董、监、高管理人员可以买卖上市公司股票的是()。Ⅰ.2015年7月3日Ⅱ.2015年7月22日Ⅲ.2015年7月30日Ⅳ.2015年8月26日Ⅴ.2015年9月2日
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- 5 【组合型选择题】甲公司拟于2015年6月在主板上市,以下情形对上市构成实质性障碍的有( )。Ⅰ.甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明Ⅱ.甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证,律师发表意见取得权证不存在障碍Ⅲ.甲公司在2013年4月更换了监事Ⅳ.发行人的总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬
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- 6 【组合型选择题】某中小板上市公司于2015年7月15日披露半年度业绩快报,2015年8月25日披露半年度报告,2015年8月27日开始与一家跨国公司就大额销售合同进行磋商,2015年8月31日双方正式签订销售合同,2015年9月1日,该公司就签订重大销售合同事项进行了披露,下列交易中,其董、监、高管理人员可以买卖上市公司股票的是()。Ⅰ.2015年7月3日Ⅱ.2015年7月22日Ⅲ.2015年7月30日Ⅳ.2015年8月26日Ⅴ.2015年9月2日
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- 7 【组合型选择题】某中小板上市公司于2015年7月15日披露半年度业绩快报,2015年8月25日披露半年度报告,2015年8月27日开始与一家跨国公司就大额销售合同进行磋商,2015年8月31日双方正式签订销售合同,2015年9月1日,该公司就签订重大销售合同事项进行了披露,下列交易中,其董、监、高管理人员可以买卖上市公司股票的是()。Ⅰ.2015年7月3日Ⅱ.2015年7月22日Ⅲ.2015年7月30日Ⅳ.2015年8月26日Ⅴ.2015年9月2日
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- 9 【组合型选择题】某中小板上市公司于2015年7月15日披露半年度业绩快报,2015年8月25日披露半年度报告,2015年8月27日开始与一家跨国公司就大额销售合同进行磋商,2015年8月31日双方正式签订销售合同,2015年9月1日,该公司就签订重大销售合同事项进行了披露,下列交易中,其董、监、高管理人员可以买卖上市公司股票的是()。Ⅰ.2015年7月3日Ⅱ.2015年7月22日Ⅲ.2015年7月30日Ⅳ.2015年8月26日Ⅴ.2015年9月2日
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- 10 【组合型选择题】某中小板上市公司于2015年7月15日披露半年度业绩快报,2015年8月25日披露半年度报告,2015年8月27日开始与一家跨国公司就大额销售合同进行磋商,2015年8月31日双方正式签订销售合同,2015年9月1日,该公司就签订重大销售合同事项进行了披露,下列交易中,其董、监、高管理人员可以买卖上市公司股票的是()。Ⅰ.2015年7月3日Ⅱ.2015年7月22日Ⅲ.2015年7月30日Ⅳ.2015年8月26日Ⅴ.2015年9月2日
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