- 单选题合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。这属于合规管理的( )。
- A 、独立性原则
- B 、客观性原则
- C 、专业性原则
- D 、协调性原则
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
合规管理的基本原则包括:独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。
D项符合题意:协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗;
A项不符合题意:独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动;
B项不符合题意:客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为;
C项不符合题意:专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
- A 、协调性原则
- B 、独立性原则
- C 、公正性原则
- D 、专业性原则
- 2 【单选题】合规管理的( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
- A 、公正性
- B 、协调性
- C 、独立性
- D 、健全性
- 3 【单选题】 公司()和( )独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
- A 、督察长;独立董事
- B 、独立董事;内部监察稽核部门
- C 、督察长;内部监察稽核部门
- D 、理事长;内部监察稽核部门
- 4 【单选题】合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。这属于合规管理的( )。
- A 、独立性原则
- B 、客观性原则
- C 、专业性原则
- D 、协调性原则
- 5 【单选题】合规管理的( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
- A 、公正性
- B 、协调性
- C 、独立性
- D 、健全性
- 6 【单选题】公司( )和( )独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
- A 、督察长;独立董事
- B 、独立董事;内部监察稽核部门
- C 、督察长;内部监察稽核部门
- D 、理事长;内部监察稽核部门
- 7 【单选题】合规管理的( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
- A 、公正性
- B 、协调性
- C 、独立性
- D 、健全性
- 8 【单选题】合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。这属于合规管理的( )。
- A 、独立性原则
- B 、客观性原则
- C 、专业性原则
- D 、协调性原则
- 9 【单选题】 公司()和( )独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
- A 、督察长;独立董事
- B 、独立董事;内部监察稽核部门
- C 、督察长;内部监察稽核部门
- D 、理事长;内部监察稽核部门
- 10 【单选题】合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。这属于合规管理的( )。
- A 、独立性原则
- B 、客观性原则
- C 、专业性原则
- D 、协调性原则
热门试题换一换
- 证券市场监管的意义是()。
- 关于我国股权投资基金投资者人数限制的说法,错误的是()
- 建立综合统计制度,对产品需要逐支进行信息统计,需要统计的信息包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.募集信息Ⅲ.资产负债信息Ⅳ.终止信息
- 股东大会负责修改公司章程、聘任和解聘公司董事、( )等重大事项的决策。
- 投资风险不包括()。
- 通常,股权投资基金的投资后管理主要内容可分为()。Ⅰ.股权投资基金对被投资企业进行的尽职调查Ⅱ.股权投资基金对被投资企业进行的资金监控活动Ⅲ.股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动Ⅳ.股权投资基金对被投资企业提供的增值服务
- 下列不属于投资机构对处于早期阶段被投资企业的投资后管理侧重点的是()。
- 根据规定,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载