- 多选题以下属于期货从业人员不正当竞争行为的有( )。
- A 、采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
- B 、贬低或诋毁其他机构、从业人员
- C 、在投资者不知情的情况下给居间人返还佣金
- D 、低于经营成本或行业自律标准收取手续费

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【正确答案:A,B,C,D】
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事下列不正当竞争行为:
(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员;(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断;(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;(五)以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费;(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

- 1 【多选题】以下不属于期货从业人员的是()。
- A 、期货公司的管理人员和专业人员
- B 、证券从业人员
- C 、期货投资咨询机构中从事投资咨询业务的管理人员和专业人员
- D 、证监会的工作人员
- 2 【多选题】期货从业人员不得从事以下行为( )。
- A 、进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
- B 、向客户充分揭示交易风险
- C 、挪用客户的期货保证金其或者他资产
- D 、诚实守信、恪尽职守
- 3 【单选题】以下不属于期货从业人员的是()。
- A 、期货公司的管理人员和专业人员
- B 、期货交易所的期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
- C 、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
- D 、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
- 4 【多选题】期货从业人员不得从事以下行为( )。
- A 、进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
- B 、向客户充分揭示交易风险
- C 、挪用客户的期货保证金其或者他资产
- D 、诚实守信、恪尽职守
- 5 【多选题】期货从业人员不得从事以下行为()。
- A 、与客户持相反意见
- B 、进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
- C 、挪用客户的期货保证金或者其他资产
- D 、中国证监会禁止的其他行为
- 6 【多选题】以下属于期货从业人员不正当竞争行为的有( )。
- A 、采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
- B 、贬低或诋毁其他机构、从业人员
- C 、在投资者不知情的情况下给居间人返还佣金
- D 、低于经营成本或行业自律标准收取手续费
- 7 【单选题】以下属于期货从业人员的是()。
- A 、期货公司管理人员
- B 、协会人员
- C 、期货交易所人员
- D 、证券公司董事长
- 8 【多选题】以下属于期货从业人员不正当竞争行为的有( )。
- A 、采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
- B 、贬低或诋毁其他机构、从业人员
- C 、在投资者不知情的情况下给居间人返还佣金
- D 、低于经营成本或行业自律标准收取手续费
- 9 【单选题】以下属于期货从业人员的是()。
- A 、期货公司管理人员
- B 、协会人员
- C 、期货交易所人员
- D 、证券公司董事长
- 10 【单选题】以下属于期货从业人员的是()。
- A 、期货公司管理人员
- B 、协会人员
- C 、期货交易所人员
- D 、证券公司董事长
热门试题换一换
- 在我国,期货交易的结算,由( )组织进行。
- 收益增强型股指联结票据具有收益增强结构,使得投资者从票据中获得的利息率低于市场同期的利息率。()
- 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数不超过30%。()
- 粮储公司购入500吨小麦,价格为1300元/吨,为避免价格风险,该公司以1330元/吨价格在郑州小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后,该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出,同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为( )。
- 《期货交易所管理办法》施行的日期为()。
- 公司制期货交易所设董事会,每届任期()。
- ()是指独立于期货公司和客户之外,接受期货公司委托进行居间介绍,独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。
- 不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是( )。
- 甲是某期货公司的客户,某日交易时,期货交易所要求的保证金比例为5%,期货公司收取的保证金比例为7%,根据有关司法解释的规定,下列情形构成透支交易的是()。

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