- 单选题根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定,中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件,下列说法错误的是( )。
- A 、为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
- B 、所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
- C 、实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
- D 、经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

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【正确答案:C】
根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定,中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件:
(1)为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。
(2)所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系。
(3)实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币。
(4)经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

- 1 【多选题】根据《证券投资基金法》,基金管理人不得有以下哪些行为( )。
- A 、不公平的对待其管理的不同基金财产
- B 、将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资
- C 、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益
- D 、向基金份额持有人违规承诺收益或承担损益
- 2 【单选题】根据《证券投资基金管理公司管理办法》,以下说法错误的是()。
- A 、基金销售由基金管理人负责办理
- B 、基金管理公司可以委托任何机构代为办理基金的销售
- C 、商业银行、证券公司等都可以向中国证监会申请基金代销业务资格
- D 、基金销售机构需要签订代销协议,明确委托关系
- 3 【判断题】根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》,中国证监会有权对公司内部控制情况进行监督,公司应当将内部控制制度报中国证监会批准。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区(或其他境外地区)分支机构主要提出的要求不包括( )。
- A 、具备设立分支机构的基本条件
- B 、全面评估经营状况
- C 、高级管理人员离职报备
- D 、加强风险管理
- 5 【单选题】根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定,中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件,下列说法错误的是()。
- A 、为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
- B 、所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
- C 、实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
- D 、经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
- 6 【单选题】根据《证券投资基金管理公司管理办法》,下列关于独立董事的描述中,正确的是()。
- A 、独立董事人数不得少于5人
- B 、独立董事必须独立于股东与其他董事,但可以由职工兼任
- C 、董事会审议公司重大关联交易,应当经过1/2以上的独立董事通过
- D 、独立董事不得少于董事会人数的1/3
- 7 【单选题】根据《证券投资基金管理公司管理办法》,下列关于独立董事的描述中,正确的是()。
- A 、独立董事人数不得少于5人
- B 、独立董事必须独立于股东与其他董事,但可以由职工兼任
- C 、董事会审议公司重大关联交易,应当经过1/2以上的独立董事通过
- D 、独立董事不得少于董事会人数的1/3
- 8 【单选题】根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定,中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件,下列说法错误的是()。
- A 、为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
- B 、所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
- C 、实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
- D 、经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
- 9 【单选题】根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定,中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件,下列说法错误的是()。
- A 、为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
- B 、所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
- C 、实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
- D 、经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
- 10 【单选题】 《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区(或其他境外地区)分支机构主要提出的要求不包括()。
- A 、具备设立分支机构的基本条件
- B 、全面评估经营状况
- C 、高级管理人员离职报备
- D 、加强风险管理