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首页 基金从业资格考试 题库 正文
  • 单选题 某公募基金管理人在日常合规管理工作中，关于保障合规负责人及合规管理人员知情权与调查权的做法，下列符合规定的是（）。
  • A 、以 “业务数据涉密” 为由，拒绝合规负责人查阅基金产品募集备案的核心材料
  • B 、要求合规管理人员调查销售人员违规展业线索前，需先经分管副总经理书面审批
  • C 、每月主动向合规团队提供各业务部门的运营数据、合同台账及监管检查整改进展
  • D 、未向合规管理人员同步新出台的基金销售监管细则，仅告知 “自行通过官网查询”

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参考答案

【正确答案：C】

基金管理人要保障合规负责人和合规管理人员为充分履行合规管理职责所需的知情权和调查权。

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