- 单选题若发现重大的合规政策问题,管理层必须立即向( )汇报。
- A 、董事会
- B 、股东大会
- C 、合规与风险管理委员会
- D 、监事会

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【正确答案:A】
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况;若发现重大的合规问题,管理层必须立即向董事会汇报。

- 1 【单选题】基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司,每个发起人的实收资本不少于( )元人民币。
- A 、1亿
- B 、2亿
- C 、3亿
- D 、4亿
- 2 【单选题】若发现重大的合规政策问题,管理层必须立即向( )汇报。
- A 、董事会
- B 、股东大会
- C 、合规与风险管理委员会
- D 、监事会
- 3 【单选题】基金管理人应在发生重大事项()日内编制临时报告。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 4 【单选题】若发现重大的合规政策问题,管理层必须立即向( )汇报。
- A 、董事会
- B 、股东大会
- C 、合规与风险管理委员会
- D 、监事会
- 5 【单选题】发生以下()重大事项的,私募基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。
- A 、旗下某私募基金净值触及止损线
- B 、旗下某私募基金净值触及预警线
- C 、基金投资者人数从180人增加至190人
- D 、基金托管人发生变更
- 6 【单选题】针对事中事后检查中发现的问题,中国证监会、各证监局可以视具体情况,下列不可采取的行为是()。
- A 、行政监管措施
- B 、移送司法机关
- C 、责令改正
- D 、行政处罚
- 7 【单选题】针对事中事后检查中发现的问题,中国证监会、各证监局可以视具体情况,下列不可采取的行为是()。
- A 、行政监管措施
- B 、移送司法机关
- C 、责令改正
- D 、行政处罚
- 8 【单选题】基金管理人应在发生重大事项()日内编制临时报告。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 9 【单选题】基金管理人应在发生重大事项()日内编制临时报告。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 10 【单选题】基金管理人应在发生重大事项()日内编制临时报告。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
热门试题换一换
- 对一般基金而言,基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起()个工作日内支付赎回款项。
- 基金绩效衡量的目的在于将具有高超投资能力的优秀基金经理鉴别出来。
- ( )可以由公司管理团队自行管理,或者委托专业的基金机构担任基金管理人。
- 在时间区间T内某投资组合收益的概率分布中,给定的置信水平为X一般来说意味着()。
- 已知1年期的即期利率为7%,2年期的即期利率为8%,即第一年末到第2年末远期利率为()。
- 在基金运作中,( )等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。 Ⅰ.基金产品的设计 Ⅱ.基金运作的监管 Ⅲ.基金份额的销售与备案 Ⅳ.基金资产的管理
- 《证券投资基金法》是()。
- 对基金管理人的投资运作具有监督职责的机构是()。
- 宋先生赎回B基金10 000份基金单位,赎回当日基金份额单位净值为1.350元,赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为( )元。
- 以下说法不正确的是()。

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