- 多选题中国证监会可以认定为不适当人选的期货公司高级管理人员有( )。
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- B 、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的
- C 、累计3次被行业自律组织纪律处分的
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参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:
(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果的;
(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果;
(三)擅离职守,造成严重后果;
(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;
(五)累计3次被行业自律组织纪律处分;
(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任;
(七)中国证监会认定的其他情形。
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