- 组合型选择题 网下投资者备案,需满足的基本条件有()。 Ⅰ. 个人投资者应具备五年(含)以上的A股投资经验 Ⅱ.机构投资者应当持续经营时间达到五年(含)以上 Ⅲ. 最近6个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚 Ⅳ.最近12个月未受到刑事处罚 Ⅴ. 具备必要的定价能力
- A 、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:C】
根据《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》第四条第二款的规定,网下投资者备案,需满足以下基本条件:①具备一定的股票投资经验。机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到两年(含)以上,开展A股投资业务时间达到两年(含)以上;个人投资者应具备五年(含) 以上的A股投资经验。②具有良好的信用记录。最近12个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施。③具备必要的定价能力。机构投资者应具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的定价决策制度和完善的合规风险控制制度。④监管部门和协会要求的其他条件。
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