- 组合型选择题 下列关于在创业板首次公开发行股票的核准程序说法正确的有()。 I.发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议 II.发行董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议 III.发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由保荐人保荐并向中国证监会申报 IV.发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核 V.中国证监会收到申请文件后,在10个工作日内作出是否受理的决定
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、IV、V
- C 、II、III、IV、V
- D 、I、II、III、IV、V

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【正确答案:A】
发行人首次公开发行股票并在创业板上市的主要程序包括:①发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议,并提请股东大会批准,②股东大会批准后,发行人应当按照中国证监会有关规定制作申请文件, 由保荐人保荐并向中国证监会申报,③中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定,④中国证监会受理申请文件后,由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审,并由创业板发行审核委员会审核,⑤中国证监会依法对发行人的发行申请作出予以核准或者不予核准的决定,并出具相关文件。

- 1 【选择题】 关于在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人应满足的条件,下列说法有误的是()。
- A 、发行人应当主要经营一种业务,其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定
- B 、发行人最近2年内主营业务没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更
- C 、发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为
- D 、发行人不存在公开或者变相公开发行证券,或者有关违法行为虽然发生在3年前,但目前仍处于持续状态的情形
- 2 【选择题】 关于在创业板上市公司首次公开发行股票的程序,下列叙述错误的是()。
- A 、保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
- B 、中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定
- C 、发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票
- D 、股票发行申请未获核准的,发行人可于次月再次提出股票发行申请
- 3 【选择题】创业板上市公司首次公开发行股票,下列关于发行人应满足的条件不正确的是()。
- A 、发行人应当主要经营一种业务,其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定
- B 、发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更
- C 、发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为
- D 、发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券,或者有关违法行为虽然发生在3年前,但目前仍处于持续状态的情形
- E 、发行人不存在重大偿债风险,不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项。
- 4 【组合型选择题】下列关于在创业板首次公开发行股票的核准程序说法正确的有()。Ⅰ.发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议Ⅱ.发行董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议Ⅲ.发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由保荐人保荐并向中国证监会申报Ⅳ.发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核Ⅴ.中国证监会收到申请文件后,在20个工作日内作出是否受理的决定
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【组合型选择题】下列关于在创业板首次公开发行股票的核准程序说法正确的有()。Ⅰ.发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议Ⅱ.发行董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议Ⅲ.发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由保荐人保荐并向中国证监会申报Ⅳ.发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核Ⅴ.中国证监会收到申请文件后,在20个工作日内作出是否受理的决定
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【选择题】创业板上市公司首次公开发行股票,下列关于发行人应满足的条件不正确的是()。
- A 、发行人应当主要经营一种业务,其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定
- B 、发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更
- C 、发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为
- D 、发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券,或者有关违法行为虽然发生在3年前,但目前仍处于持续状态的情形
- E 、发行人不存在重大偿债风险,不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项。
- 7 【组合型选择题】下列关于在创业板首次公开发行股票的核准程序说法正确的有()。Ⅰ.发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议Ⅱ.发行董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议Ⅲ.发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由保荐人保荐并向中国证监会申报Ⅳ.发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核Ⅴ.中国证监会收到申请文件后,在20个工作日内作出是否受理的决定
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【选择题】下列关于创业板首次公开发行股票的条件中,正确的是()0
- A 、发行人只能经营一种业务
- B 、发行人最近3年主营业务没有发生变更
- C 、发行人最近2年实际控制人没有发生变更
- D 、发行人最近2年董事、监事、髙级管理人员没有发生重大变化
- 9 【组合型选择题】下列符合创业板首次公开发行股票的条件要求的有()0Ⅰ.公司注册资本1亿元,截至申报日,实缴股本为8 000万元Ⅱ.公司最近一期末净资产为2 500万元 Ⅲ.发行人是持续经营2年以上的股份有限公司 Ⅳ.公司最近2年主营业务没有发生变更
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】下列关于在创业板首次公开发行股票的核准程序的说法中,正确的有()。Ⅰ .发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行 性作出决议Ⅱ.发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议 Ⅲ.发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由保荐人保荐并向中国证监会申报Ⅳ.中国证监会收到申请文件后,在10个工作日内作出是否受理的决定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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