- 组合型选择题 下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是()。 I.证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益 II. 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 III.证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益 IV.证券投资顾问应当忠实于客户利益
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、II、III、IV

扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案:C】
本题考查证券投资顾问业务的原则。《证券投资顾问业务暂行规定》第五条,证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;不得为特定客户利益损害其他客户利益。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】 下列关于证券投资顾问服务的描述中,正确的有()。 Ⅰ.证券投资顾问基于特定客户的立场 Ⅱ.证券投资顾问向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议 Ⅲ.证券投资顾问一般服务于普通投资者 Ⅳ.证券投资顾问服务于特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】 下列关于证券投资顾问服务的描述中,正确的有()。 Ⅰ.证券投资顾问基于特定客户的立场 Ⅱ.证券投资顾问向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议 Ⅲ.证券投资顾问一般服务于普通投资者 Ⅳ.证券投资顾问服务于特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】 下列关于证券投资顾问服务的描述中,正确的有()。 Ⅰ.证券投资顾问基于特定客户的立场 Ⅱ.证券投资顾问向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议 Ⅲ.证券投资顾问一般服务于普通投资者 Ⅳ.证券投资顾问服务于特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 下列关于证券投资顾问服务的描述中,正确的有()。 Ⅰ.证券投资顾问基于特定客户的立场 Ⅱ.证券投资顾问向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议 Ⅲ.证券投资顾问一般服务于普通投资者 Ⅳ.证券投资顾问服务于特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】 下列关于证券投资顾问服务的描述中,正确的有()。 Ⅰ.证券投资顾问基于特定客户的立场 Ⅱ.证券投资顾问向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议 Ⅲ.证券投资顾问一般服务于普通投资者 Ⅳ.证券投资顾问服务于特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 下列关于证券投资顾问服务的描述中,正确的有()。 Ⅰ.证券投资顾问基于特定客户的立场 Ⅱ.证券投资顾问向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议 Ⅲ.证券投资顾问一般服务于普通投资者 Ⅳ.证券投资顾问服务于特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 下列关于证券投资顾问服务的描述中,正确的有()。 Ⅰ.证券投资顾问基于特定客户的立场 Ⅱ.证券投资顾问向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议 Ⅲ.证券投资顾问一般服务于普通投资者 Ⅳ.证券投资顾问服务于特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 下列关于证券投资顾问服务的描述中,正确的有()。 Ⅰ.证券投资顾问基于特定客户的立场 Ⅱ.证券投资顾问向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议 Ⅲ.证券投资顾问一般服务于普通投资者 Ⅳ.证券投资顾问服务于特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 下列关于证券投资顾问服务的描述中,正确的有()。 Ⅰ.证券投资顾问基于特定客户的立场 Ⅱ.证券投资顾问向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议 Ⅲ.证券投资顾问一般服务于普通投资者 Ⅳ.证券投资顾问服务于特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】 下列关于证券投资顾问服务的描述中,正确的有()。 Ⅰ.证券投资顾问基于特定客户的立场 Ⅱ.证券投资顾问向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议 Ⅲ.证券投资顾问一般服务于普通投资者 Ⅳ.证券投资顾问服务于特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 向证监会提出免于以要约方式增持的情形有( )。 Ⅰ.同一控制下,向大股东发行股份购买资产 Ⅱ.上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益 Ⅲ.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本,导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% Ⅳ.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
- 某公司2014年营业收入为4000万元,营业成本为3000万元,存货为410万元,2013年存货为390万元。则该公司的存货周转率和存货周转天数分别为()。 I .存货周转率为7.5 II .存货周转率为10 III .存货周转天数为48天 IV .存货周转天数为24天
- 收购人甲以证券方式支付收购一家上市公司的价款,下列符合要求的有()。Ⅰ.甲以证券支付收购价款,并提供该证券的发行人最近3年未经审计的财务会计报告Ⅱ.甲以其控股的一家在上海证券交易所上市交易的公司的股份作为支付收购价款,在作出要约收购提示性公告的同时,将用于支付的90%证券交由证券登记结算机构保管Ⅲ.甲以在证券交易所上市的债券支付收购价款的,该债券的可上市交易时间仅剩余一个半月Ⅳ.甲以未在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的,同时提供现金方式供被收购公司的股东选择,并详细披露相关证券的保管、送达被收购公司股东的方式和程序安排Ⅴ.甲以证券支付收购价款,应当提供该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报告、证券估值报告
- 下列项目中,可能引起资本公积变动的有()。Ⅰ.与发行权益性证券直接相关的手续费、佣金Ⅱ.可转债转换成普通股Ⅲ.股份支付行权Ⅳ.自用房地产转为公允价值核算的投资性房地产,转换时公允价值大于账面价值Ⅴ.可供出售金融资产重分类为持有至到期投资
- 下列关于交叉控股的说法中,正确的有()。Ⅰ.交叉控股是指母、子公司之间互相持有绝对控股权或相对控股权,使母、子公司之间可以互相控制运作Ⅱ.交叉控股产生的原因是母公司增资扩股时,子公司收购母公司新增发的股份Ⅲ.交叉控股的一大特点是企业产权模糊化,找不到最终控股的大股东Ⅳ.公司的经理人员取代公司所有者成为公司的主宰,从而形成内部人控制
- 市盈率估计可采取()。
- 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于证券公司申请保荐机构资格应该具备的条件的说法,错误的是()。
- 证券投资分析中行业分析的主要目的是()。
- 个人在进行税收规划时应遵循的原则包括()。Ⅰ.合法性原则Ⅱ.稳定性原则Ⅲ.适用性原则Ⅳ.综合性原则
- 存在下列情形之一的,交易所或者中国证监会应当终止相应发行上市审核程序或者发行注册程序,并向发行人说明理由()。Ⅰ.发行人撤回注册申请或者保荐人撤销保荐Ⅱ.注册申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.注册申请文件内容存在重大缺陷,严重影响投资者理解和发行上市审核或者发行注册工作Ⅳ.发行人发行上市审核程序中止超过交易所规定的时限或者发行注册程序中止超过三个月仍未恢复Ⅴ.交易所认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求
- 关于jensen(詹森)指数,下列说法正确的有()。Ⅰ.Jensen(詹森)指数以证券市场线为基准Ⅱ.Jensen(詹森)指数值是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差Ⅲ.Jensen(詹森)指数是证券组合所获得的低于市场的那部分风险溢价,风险由贝塔系数测定Ⅳ.如果组合的Jensen(詹森)指数为正,则其位于证券市场线的上方,绩效好
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
BdO8y
