- 客观案例题某年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。则王某应受到的处罚是()。
- A 、给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
- B 、给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- C 、给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- D 、给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:
(七)挪用客户保证金的;
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
您可能感兴趣的试题
- 1 【客观案例题】某年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。则王某违反的规定是()。
- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、收取保证金不入账
- D 、不按照规定接受客户委托
- 2 【客观案例题】某年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。则王某违反的规定是()。
- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、收取保证金不入账
- D 、不按照规定接受客户委托
- 3 【客观案例题】某年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。则王某应受到的处罚是()。
- A 、给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
- B 、给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- C 、给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
- D 、给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格
- 4 【客观案例题】某年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。则王某违反的规定是()。
- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、收取保证金不入账
- D 、不按照规定接受客户委托
- 5 【客观案例题】某年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。则王某违反的规定是()。
- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、收取保证金不入账
- D 、不按照规定接受客户委托
- 6 【客观案例题】某年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。则王某违反的规定是()。
- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、收取保证金不入账
- D 、不按照规定接受客户委托
- 7 【客观案例题】某年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。则王某违反的规定是()。
- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、收取保证金不入账
- D 、不按照规定接受客户委托
- 8 【客观案例题】某年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。则王某违反的规定是()。
- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、收取保证金不入账
- D 、不按照规定接受客户委托
- 9 【客观案例题】某年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。则王某违反的规定是()。
- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、收取保证金不入账
- D 、不按照规定接受客户委托
- 10 【客观案例题】某年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。则王某违反的规定是()。
- A 、挪用客户保证金
- B 、违规划转客户保证金
- C 、收取保证金不入账
- D 、不按照规定接受客户委托
热门试题换一换
- 在我国,批准设立期货公司的机构是( )。
- 基本分析笃信,市场行为反映一切。
- 下列属于量化交易的优点的是()。
- 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当定期向董事会及全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,以下选项中表述正确的有()。
- 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年。
- 4月1日,某股票指数为1400点,市场年利率为5%,年股息率为1.5%,若采用单利计算法,则6月30日交割的该指数期货合约的理论价格为( )点。
- 点价合同签订后,该企面临的风险主要是()。
- 信用违约互换是境外金融市场较为常见的信用风险管理工具,在境内,与信用违约互换具有类似结构特征的工具是信用风险缓释工具,主要包括()。
- 2013记账式附息(三期)国债为TF1509合约的最便宜可交割国债,对应的TF1509合约的转换因子为1.0309,2015年4月3日该国债现货报价为99.640,持有国债到期交割期间的资金占用成本是1.5481,持有期间国债利息收入为1.5085,则4月3日该国债期货的理论价格为()。
- 下列主体中,应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金存管监控的规定的有()。
- 预计未来利率水平将上升,会导致债券组合缩水,可()进行套期保值。
- 持仓量指的是投资者持有的未平仓合约的( )。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载