以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有（）Ⅰ.证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不_证券投资顾问考试题库

组合型选择题以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，超过6个月后可以买卖该股票Ⅱ.证券交易所从业人员在任期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票Ⅲ.为发行人及其控股股东出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内，不得买卖该种股票Ⅳ.为发行人及其控股股东出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后6个月内，不得买卖该种股票
A 、Ⅰ、Ⅲ
B 、Ⅱ、Ⅲ
C 、Ⅱ、Ⅳ
D 、Ⅲ、Ⅳ
E 、Ⅰ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：B】

选项B正确：（1）证券从业人员及工作人员买卖股票的限制：
根据最新《证券法》（2019年修订）第40条：证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。

（2）证券服务机构和人员买卖股票的限制：
根据最新《证券法》（2019年修订）第42条：为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后六个月内，不得买卖该证券。

除前款规定外，为发行人及其控股股东、实际控制人，或者收购人、重大资产交易方出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该证券。实际开展上述有关工作之日早于接受委托之日的，自实际开展上述有关工作之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该证券。

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