- 组合型选择题证券公司申请保荐业务资格时,应当保证申请文件()。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.及时Ⅳ.完整
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【正确答案:D】
证券公司应当保证中请文件真实、准 确、完整。

- 1 【选择题】 证券公司申请保荐机构资格的,应当具有良好的保荐业务团队,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于()人
- A 、20
- B 、35
- C 、38
- D 、42
- 2 【选择题】证券公司申请保荐机构资格的,应当具有良好的保荐业务团队,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于()人。
- A 、20
- B 、35
- C 、38
- D 、42
- E 、50
- 3 【选择题】证券公司申请保荐机构资格的,应当具有良好的保荐业务团队,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于()人。
- A 、20
- B 、35
- C 、38
- D 、42
- 4 【组合型选择题】 证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件,以下说法正确的有( )。 Ⅰ. 注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5,000万元 Ⅱ. 具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人; Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅳ.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定 Ⅴ.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【组合型选择题】 国内证券公司申请保荐资格,保荐机构应当建立的各项保荐业务制度有( ) 。 Ⅰ.证券发行上市的尽职调查制度 Ⅱ.证券发行上市的辅导制度 Ⅲ.证券发行上市的辅导制度 Ⅳ.证券上市后的持续督导制度 Ⅴ.保荐工作底稿制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【选择题】证券公司申请保荐机构资格的,应当具有良好的保荐业务团队,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于()人。
- A 、20
- B 、35
- C 、38
- D 、42
- E 、50
- 7 【选择题】证券公司申请保荐机构资格的,应当具有良好的保荐业务团队,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于()人。
- A 、20
- B 、35
- C 、38
- D 、42
- E 、50
- 8 【选择题】证券公司申请保荐机构资格,其净资本不得低于人民币()亿元。
- A 、0.5
- B 、1
- C 、1.5
- D 、2
- E 、2.5
- 9 【选择题】证券公司申请保荐机构资格的,应当具有良好的保荐业务团队,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于()人。
- A 、20
- B 、35
- C 、38
- D 、42
- E 、50
- 10 【组合型选择题】证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有()。Ⅰ .注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5 000万元 Ⅱ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从 事保荐相关业务的人员不少于20人HⅠ .符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人Ⅳ.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定
- A 、 Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 以下情形中,发行人的违规担保事项视为已经解除的有()。
- 以下属于金融机构各项存贷款余额的是()。
- 一般买卖双方对价格的认同程度通过交易量的大小得到确认,认同程度大,成交量();认同程度小,成交量( )。
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