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  • 客观案例题 某证券公司2019年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%,对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%,2020年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.8倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2020年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果证券公司申请介绍业务资格,则该证券公司的申请()。
  • A 、不能通过
  • B 、可以通过
  • C 、可以通过,但必须补充一些材料
  • D 、不能确定,应当交由审核委员会集体讨论

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参考答案

【正确答案:A】

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司的风险控制指标标准是:

(一)净资本不低于12亿元;

(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;

(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;

(四)净资本不低于净资产的70%。

此外,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;

公司在2020年6月20日申请,而在2020年4月1日净资本才为20亿。期间不满足6个月。因此不能通过。

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