- 单选题在银行合规管理的操作中,银行高级管理层的职责不包括()。
- A 、制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工
- B 、贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
- C 、明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
- D 、监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
【正确答案:D】
按照《商业银行合规风险管理指引》要求,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责:制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工;贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任;任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性;明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性;识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调;每年向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性;及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件;合规政策规定的其他职责。《商业银行合规风险管理指引》还特别强调合规负责人作为高管层组成之一的重要责任,即应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。
- 1 【单选题】在银行合规管理的操作中,银行高级管理层的职责不包括()。
- A 、制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工
- B 、贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
- C 、明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
- D 、监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
- 2 【单选题】在银行合规管理的操作中,银行高级管理层的职责不包括()。
- A 、制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工
- B 、贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
- C 、明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
- D 、监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
- 3 【单选题】在银行合规管理的操作中,银行高级管理层的职责不包括()。
- A 、制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工
- B 、贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
- C 、明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
- D 、监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
- 4 【单选题】在银行合规管理的操作中,银行高级管理层的职责不包括()。
- A 、制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工
- B 、贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
- C 、明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
- D 、监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
- 5 【多选题】开发银行和政策性银行高级管理层由()组成。
- A 、行长
- B 、副行长
- C 、大堂经理
- D 、银保监会行政许可的其他高级管理人员
- E 、董事会秘书
- 6 【判断题】开发银行和政策性银行高级管理层按照本行章程及董事会授权开展经营管理活动,对股东大会负责。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】开发银行和政策性银行高级管理层按照本行章程及董事会授权开展经营管理活动,对股东大会负责。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】开发银行和政策性银行高级管理层由()组成。
- A 、行长
- B 、副行长
- C 、大堂经理
- D 、银保监会行政许可的其他高级管理人员
- E 、董事会秘书
- 9 【判断题】开发银行和政策性银行高级管理层按照本行章程及董事会授权开展经营管理活动,对股东大会负责。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【多选题】开发银行和政策性银行高级管理层由()组成。
- A 、行长
- B 、副行长
- C 、大堂经理
- D 、银保监会行政许可的其他高级管理人员
- E 、董事会秘书
- VaR值的局限性不包括( )。
- 依法、公开、公正、公平原则包含的内涵不包括()。
- 法人是具有民事权利能力和民事行为能力、依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。
- 根据我国现行法律规定,可以出质的权利包括()。
- 信用评分模型是消费信贷管理中先进的技术手段,是商业银行个人授信业务最核心的管理技术之一。()
- 根据《商业银行法》,下列选项中属于商业银行可以经营的业务的是()。
- 财务公司()是财务公司资产业务的一部分,是财务公司主业的延伸和派生,包括有价证券投资和金融机构股权投资两大类业务。
- 当外币汇率上升、本币汇率下跌时,资本特别是()为避免货币贬值的损失会流向国外。
- 银保监会及其派出机构依照相关行政许可对开发银行和政策性银行的()等事项实施行政许可。
- 下列关于二级资本说法正确的是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载