- 单选题 下列属于基金管理人违反财务报告提交处罚的是( )。 Ⅰ. 已登记管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单 Ⅱ. 异常机构整改完毕后6个月才能恢复正常机构公示状态 Ⅲ. 新申请基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记 Ⅳ. 新申请基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,证监会将不予登记
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
基金管理人违反财务报告提交处罚:已登记管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单;异常机构整改完毕后6个月才能恢复正常机构公示状态;新申请基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】下列属于基金管理人违反财务报告提交处罚的是( )。Ⅰ. 已登记管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单Ⅱ. 异常机构整改完毕后6个月才能恢复正常机构公示状态Ⅲ. 新申请基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记Ⅳ. 新申请基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,证监会将不予登记
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【单选题】 下列属于基金管理人违反财务报告提交处罚的是( )。 Ⅰ. 已登记管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单 Ⅱ. 异常机构整改完毕后6个月才能恢复正常机构公示状态 Ⅲ. 新申请基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记 Ⅳ. 新申请基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,证监会将不予登记
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【单选题】中国证券投资基金业协会对违反财务报告提交义务的基金管理人的处罚措施包括( )。Ⅰ.已登记的管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单Ⅱ.异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态Ⅲ.新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记Ⅳ.新申请登记的管理人成立满两年未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【单选题】 下列属于基金管理人违反财务报告提交处罚的是( )。 Ⅰ. 已登记管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单 Ⅱ. 异常机构整改完毕后6个月才能恢复正常机构公示状态 Ⅲ. 新申请基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记 Ⅳ. 新申请基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,证监会将不予登记
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【单选题】中国证券投资基金业协会对违反财务报告提交义务的基金管理人的处罚措施包括( )。 Ⅰ.已登记的管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单 Ⅱ.异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态 Ⅲ.新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记 Ⅳ.新申请登记的管理人成立满两年未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【单选题】 下列属于基金管理人违反财务报告提交处罚的是( )。 Ⅰ. 已登记管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单 Ⅱ. 异常机构整改完毕后6个月才能恢复正常机构公示状态 Ⅲ. 新申请基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记 Ⅳ. 新申请基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,证监会将不予登记
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【单选题】中国证券投资基金业协会对违反财务报告提交义务的基金管理人的处罚措施包括( )。Ⅰ.已登记的管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单Ⅱ.异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态Ⅲ.新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记Ⅳ.新申请登记的管理人成立满两年未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【单选题】下列属于基金管理人违反财务报告提交处罚的是( )。Ⅰ. 已登记管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单Ⅱ. 异常机构整改完毕后6个月才能恢复正常机构公示状态Ⅲ. 新申请基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记Ⅳ. 新申请基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,证监会将不予登记
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【单选题】中国证券投资基金业协会对违反财务报告提交义务的基金管理人的处罚措施包括( )。Ⅰ.已登记的管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单Ⅱ.异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态Ⅲ.新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记Ⅳ.新申请登记的管理人成立满两年未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【单选题】中国证券投资基金业协会对违反财务报告提交义务的基金管理人的处罚措施包括( )。 Ⅰ.已登记的管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单 Ⅱ.异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态 Ⅲ.新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记 Ⅳ.新申请登记的管理人成立满两年未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况,()。
- 根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产()以上投资于债券的为债券型基金。
- “淄博乡镇企业投资基金”经中国人民银行总行批准,于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易。
- 开放式基金的认购可以通过( )渠道办理。
- 货币市场基金每万份基金当日净收益的计算方法为()。
- 若交割价格( )远期价格,套利者就可以通过买入标的资产现货、卖出远期并等待交割来获取无风险利润,
- 我国QDII基金产品的特点不包括( )。
- 道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式,下列关于两者的说法错误的是( )。
- 基金利润来源不包括()。
- 拟申请登记私募基金管理人,协会不予办理登记的情形包括()。Ⅰ.申请机构兼营与私募基金业务相冲突的业务Ⅱ.申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为Ⅲ.申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单Ⅳ.申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录,或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施
- 关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容,表述错误的是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载