- 多选题以下关于首席风险官的职责说法正确的是( )。
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- B 、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
- C 、首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项
- D 、首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息
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参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
期货公司首席风险官管理规定(试行) 第八条首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。
第九条首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。
第十条首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。
第十一条首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
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